CMA内审核查表2017必威体育精装版版.docxVIP

CMA内审核查表2017 作者：苏晓婧 第1页 共 14页 序号 条款要求 检查内容 检查方法 检查情况记录 检查结论 4、要求 4.1机构 4.1.1 检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其他所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应的法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 查营业执照及经营范围、工商税务登记、CMA认证范围 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。 组织结构是否完善，组织机构框图是否明确反应管理层次和隶属关系，人员和设备配置情况。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险， 是否建立了公正和诚信的程序文件；检测人员的无在其他检验检测机构从业的申明 CMA内审核查表2017 序号 条款要求 检查内容、方法 检查方法 检查情况记录 检查结论 检验检测机构应证明能消除或减小风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 文件是否完善；查公正性声明。 4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有必威体育官网网址义务，并制定和实施相应的必威体育官网网址措施。 是否建立了保护客户秘密和所有权的程序文件；检测技术人员的必威体育官网网址协议是否完整； 4.2 人员 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还外部人员，均应行为公正，收到监督，胜任工作，并按照质量体系要求履行职责。 查专业技术人员一览表和档案是否满足检测工作的类型、工作范围及工作量的需要。是否建立了人员管理程序文件；人员岗位职责是否明确；相关人员的资格确认、任用、授权和能力保持是否予以明确； 4.2.2 检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺： 对公正性做出承诺；b）负责管理体系的建立和有效运行；c) 确保管理体系所需的资源；d)确保制定质量方针和质量目标；e)确保管理体系要求融入检验检测的全过程；f)组织管理体系的管理评审；g)确保管理体系实现其预期结果；h)满足相关法律法规要求和客户要求；i)提升客户满意度；j)运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。 质量手册中最高管理者的岗位职责是否全面、明确 第2页 共 14页 CMA内审核查表2017 第3页 共 14页 序号 条款要求 检查内容 检查方法 检查情况记录 检查结论 4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或