[练习]南京银行尽职问责与违规积分管理办法.pdf

[ 练习 ] 南京银行尽职问责与违规积分管理办法 南京银行内控体系文件 尽职问责与违规积分管理办法 文件编号 :XXXXXXXXX-XXXX 编制部门 : 版 次 号 : A/0 生效日期 :20 年 月 日 目 录 第一章 总 则 4 第二章 组织职 责 6 第一节 尽职调查与问责职 责 6 第二节 违规积分职 责 8 第三章 工作流 程 9 第一节 尽职调查与问责工作程 序 9 第二节 违规积分管理程 序 14 第四章 管理要求与规 则 15 第一节 尽职调查与问责管理要 求 15 第二节 违规积分管理规 则 17 第五章 附 则 18 附 件 : 18 附 件 1. 《尽职调查与问责事项梳理 表》 20 附录 2. 《尽职调查报 告》 21 附录 3. 《反馈意见 书》 22 附件 4. 《违规事项机构积分记录 单》 23 附件 5. 《机构积分统计 表》 24 附件 6. 《违规事项积分通知 单》 25 附件 7. 《违规事项个人积分记录 单》 26 附件 8. 《工作人员积分统计 表》 27 附件 9. 《积分汇总 表》 27 附录 10. 《问责管理工作开展情况 汇总 表》 29 附件 11. 《违规事项积分标 准》 30 第一章 总 则 第一条 为进一步加强南京银行股份有限公司 ( 以下简称“本行” ) 内部控制与 合规管理，树立和增强员工风险意识、合规意识、责任意识，构建防范和控制各类 风险的长效机制，保障各项业务的稳健发展，依据国家有关法律法规、监管规定和 本行有关政策、制度，特制定本办法。 第二条 本办法所称尽职调查是指，尽职调查人员对属于尽职调查与问责范围 的事项所涉及的当事人，在该事项中遵守和执行国家有关法律法规、监管规定和本 行有关政策、制度情况进行调查的过程。 本办法所称问责是指，在尽职调查的基础上，有权机构对属于尽职调查与问责 范围的事项所涉及当事人的尽职程度、所需承担的责任、以及所需接受的处理等进 行评议和审批的过程。 本办法所称违规事项积分管理，是指对违反监管要求和本行规章制度的行为， 对违规机构及违规行为人员进行累计积分的管理方法。 第三条 尽职调查与问责应当遵循以下原则 : ( 一) “尽职免责”原则。在充分调查的基础上，对尽职人员给予免责并为其 消除不良影响，对不尽职人员严格按相关制度进行问责处理 ; ( 二) “回避”原则。被调查事项所涉及的当事人及当事人的近亲属应当回避 该事项的尽职调查与问责工作 ; ( 三) “公平、公正”原则。尽职调查与问责应基于客观存在的事实，遵循统 一的依据和评价尺度，做出恰当合理的结论或判断，严禁主观臆断、包庇偏袒或打 击报复 ; ( 四) “不溯及以往”原则。尽职调查与问责的依据为事项发生时有效的国家 有关法律法规、监管规定和本行有关政策、制度。除特别规定外，事项发生后生效 的国家有关法律法规、监管规定和本