油气管道完整性管理审核规定.doc

油气管道完整性管理审核规定 1 目的 为了规范管道完整性管理审核行为，加强公司审核管道完整性管理的适宜性、充分性和有效性，实现管道完整性管理的持续改进，制定本规定。 2 范围 本规定适用于管道完整性管理体系审核的实施。 3 术语和定义 3.1 审核 本规定所称审核是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.2 审核准则 本规定所称审核准则是指一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3.3 审核证据 本规定所称审核证据是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 3.4 审核发现 本规定所称审核发现是指将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 3.5 审核结论 本规定所称审核结论是指审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 4 职责 4.1 管道处 4.1.1是管道完整性管理体系审核的归口管理部门； 4.1.2 负责编制管道完整性管理体系年度审核方案； 4.1.3 负责组织公司级的管道完整性管理审核工作； 4.1.4 负责管道完整性管理审核资料和记录的归档管理。 4.2 审核小组（由管道处牵头，相关处室、所属单位内审员组成） 4.2.1 负责编制每次审核的实施计划并组织实施； 4.2.2 负责编写每次审核的完整性管理审核发现报告； 4.2.3 负责组织对审核发现问题纠正和纠正措施的跟踪验证。 4.3 所属各单位 4.3.1 负责组织本单位的管道完整性管理审核工作； 4.3.2 根据审核结果提出整改意见和纠正措施并执行。 5 管理内容 5.1 审核的原则 5.1.1 独立性：是保证管道完整性审核公正性和审核结论客观性的基础。审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在完整性审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在管道完整性审核证据的基础上。 5.1.2 基于证据的方法：在一个系统的管道完整性管理审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。审核证据是可证实的。由于完整性审核是在有限的时间内、有限的资源条件下进行的，因此完整性审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。 5.2 审核的方式 5.2.1 公司完整性管理体系审核分为两种： a) 一级审核：公司组织的审核； b) 二级审核：所属各单位自己组织的审核。 5.2.2 根据管道完整性审核组织的规模、性质和复杂程度，一个管道完整性管理审核可以包括一次或多次审核，这些审核可以有不同的目的；也可包括联合审核（两个或两个以上审核组织合作）或结合审核（管道完整性管理体系和其他管理体系一起被审核）。 5.3 审核方案 5.3.1 每年年初管道处根据公司的管道完整性管理工作情况策划本年度的管道完整性管理体系审核方案，报公司主管领导审批。 5.3.2 管道完整性管理审核方案的范围与程度可以变化，并受被审核所属各单位的规模、性质与复杂程度等因素的影响。 5.4 审核准备 5.4.1 成立审核组。审核前一个月，由公司主管领导任命审核组长，审核组长根据审核任务确定审核组成员。 5.4.2 审核员应经过培训、考核合格取得内审员证书后方能担任，管道处要对内审员进行定期培训、考核和复审内审员证，确保内审员能力满足要求，内审员证在规定有效期内。 5.4.3 审核组长编制审核计划。经管理者代表审批后，在审核前10天内发给受审核部门。审核计划应当包括：审核时间、被审核人员、审核内容及审核组成员等。 5.4.4 审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致提供依据。同时，审核计划应当有充分的灵活性，其范围和复杂程度可因对象不同或随着进展而更改。 5.4.5 受审核方收到审核计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在三天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。受审核方的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决。任何经修改的审核计划应当在继续审核前征得各方的同意。 5.4.6 审核组长分配审核组各成员的审核任务，组织审核组成员编制审核检查表。在分配审核任务时应注意：审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员。 5.5 审核的实施 5.5.1 举行首次会议 审核组在现场审核前，应当和受审核方管理层，或者（适当时）与受审核的职能或过程的负责人召开首次会议。首次会议应当由审核组长主持，其主要目的是： a) 确认审核计划和审核方法； b) 简要介绍审核活动如何实施； c) 确认沟通渠道； d) 回答受审方咨询的问题。 5.5.2 信息的收集和验证 在审核中，与审核目的、范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接口有关