一体化审核的实施分析.docx

第七章 一体化审核的实施 管理体系审核通常分两个阶段，质量管理体系审核第一阶段是对管理体系文件的审核，第二阶段是对管理体系符合性和有效性的审核，这个阶段的审核要在受审核方的现场进行，也称为现场审核。 环境管理体系审核也分两个阶段，第一阶段为预审，用于确定第二阶段的审核一般安排，第二阶段的审核可以和其他体系审核一起进行，即一体化审核。 现场审核不仅是要评价受审核方是否建立起一个符合所选择标准要求的管理体系，更重要的是通过到现场收集证据，确定受审核方管理体系的有效性和达到规定目标的能力。 审核的实施包括：首次会议、现场审核、不符合项报告、审核组内部会议、未次会议、审核报告与跟踪审核等几方面的内容。 第一节 首次会议 首次会议是现场审核的第一步，对随后的审核工作具有非常重要的影响。因此，应把首次会议开好。为审核的顺利进行奠定基础。 首次会议由审核组长主持，时间控制在半小时左右。参加会议的人员为审核组全体成员，公司管理层代表和受审核部门负责人。 附：首次会议演示（参考） 请出席会议的人员签到（事先准备好签到表） 人员介绍（由审核组长或分别由审核组长代表审核组讲话） 大家好！受公司的委托，由我们几个人组成本次内部审核的审核组，来操作本次内部审核。我先介绍一下我们审核组的成员。我叫XXX，是公司聘用的内部审核员，担任本次审核的组长（再一一介绍审核组的其他成员）。接下来我把本次审核的一些事项向大家再介绍一下，看大家有什么意见。 介绍审核的目的、依据和范围 审核的目的：这次审核的目的是验证公司建立的管理体系与ISO9001：2000和OHSMS18001标准的符合性和有效性。 审核的依据：有四个方面：□标准；□公司的管理体系文件； □合同；□相关的法律法规。 审核的范围：产品+主要过程（如 ╳╳产品的设计和制造） 明确审核计划 在开会之前，我们已将审核计划发到各个部门，在这里，我再宣读一下审核计划，看大家有无补充或修改意见。 简单介绍审核方法 本次审核是一次抽样调查活动，我们将尽量保证抽样具有代表性。在审核过程中，我们将会查阅有关的文件、调阅有关的记录，并和有关人员进行交谈，通过参观有关的现场或要求有关人员重复某些已经完成的过程来了解管理体系的运作情况。从中寻找客观证据，评价管理体系是否符合ISO和OHSMS相关标准的要求，是否符合法律法规的要求，是否符合合同要求，是否符合本公司管理体系文件的要求。 需要说明的是：本次审核活动虽然覆盖了管理体系（标准）的所有要求，但不可能对公司管理体系的所有活动或所有文件全部进行检查，我们只能采取抽样调查的方法来进行审核，因此在审核中审核组没有发现的问题可能还存在于我们的体系中，各部门还要进行自查，尽量把所有不符合标准要求的问题找出来，需要时，制定相应的纠正或预防措施。 审核结果的报告 本次审核我们是从正面来寻找客观证据（主要是符合性的证据），当然，在审核过程中，也会发现一些与标准要求不符合或潜在不符合的证据。对此，我们将会以不符合项报告或观察项报告的形式来报告审核中发现的问题。就是我们通常所说的：“正面审核，负面报告”。 不符合项分为严重不符合项和一般不符合项。 严重不符合项：是指在审核中发现的可能导致管理体系失效，或导致过程或产品失效、或可能导致顾客严重不满的客观事实； 一般不符合项：是指在审核中发现的不符合事实较轻微个别现象，不致于使管理体系失效或产品失效的，不会导致顾客的严重不满。 审核结束以后，审核组将会以审核报告的方式对公司管理管理体系做出评价意见和结论。如果不符合项较多，或者不符合项分布范围较广，我们会绘制不符合项分布表来帮助各部门分析管理体系的薄弱环节。 明确审核的陪同人员 为方便审核，希望各部门指定陪同人员。陪同人员有三重作用： 一是当向导（带路）；二是做全程记录；三是共同验证。陪同人员 应熟悉审核领域情况，能及时协调审核组与被审核区域的活动安排。 确认审核所需要的资源和设备 公司应提供给审核组临时办公的场所，以供审核组开内部会议时用。 明确限制范围和事项 在审核过程中，如果有某些区域或特殊事项不宜审核组人员介入的，如危险区域或牵涉机密事项，陪同人员在陪同过程予以提醒，只要不影响审核目的的达到，审核组将予以回避或在审核过程中不作记录。 重申必威体育官网网址规定 在这里我代表我们审核组申明：我们作为公司的一员，在审核期间所获得的有关信息必威体育官网网址，审核组不到处乱说。请大家监督，如有反违上述规定的取消其审核员资格，并根据情节严重程度给予必要的处罚。 十一、再次征求意见，请领导讲话。（需要时可巡视工厂，开始审核） 第二节 现场审核 一、收集证据 1、现场收集客观证据 审核员从首次会议和现场巡视开始，就应着手收集客观证据。从这时开始，您所听到的有关人员的谈