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交易押题卷四(解析） ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期: 交易押题卷四(解析） 单选题 （1)证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求中不包括（ )。 A、保持独立、客观 Ｂ、建立和完善投资对象备选库制度 C、建立严密的研究工作业务流程 Ｄ、建立研究与交易之间的交流制度 专家解析:正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：20８ 应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。 (２)客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖,应与( ）有事先约定,并预留印鉴。 Ａ、中国结算公司 B、证监会 Ｃ、证券营业部 D、交易所 专家解析：正确答案：C　　题型:常识题　 难易度：易 　 页码：102 客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖,应与营业部有事先约定，并预留印鉴。 （3)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和()后,即视同确认了身份。 A、身份证号 Ｂ、密码 C、委托命令 Ｄ、通信命令 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度:易 页码:34 如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和密码后,即视同确认了身份。 (4)我国《证券法》规定,()对证券交易实行实时监控。 A、证券公司 B、中国证监会 Ｃ、中国结算公司 D、证券交易所 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易　 页码:6５ 我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。 (5)T日买入的ＬＯF基金份额(）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。 A、Ｔ+0 Ｂ、T+1 Ｃ、Ｔ+2 D、T+3 专家解析:正确答案:Ｂ 题型:常识题 　难易度:易 　 页码：160 T日买入的ＬOＦ基金份额,自Ｔ+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。 (6)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按（）进行申报。 A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 Ｃ、每千元面值债券到期购回价 D、每百元面值债券到期购回价（净价） 专家解析：正确答案：D 　题型：常识题 　难易度：易 页码：274 考察买断式回购的申报要求。上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。 (７)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的（)。 Ａ、高效率与低成本 Ｂ、高盈利与低成本 C、准确率与低成本 Ｄ、迅速性与低成本 专家解析：正确答案:A 题型：常识题 难易度：易 页码：1２ 证券市场的有效性包含两个方面的要求,一是证券市场的高效率，二是证券市场的低成本。 (8)投资者填写委托单的具体时点，也可由证券经纪商填写委托时点,即上午“时”分,这是检查证券经纪商是否执行()原则的依据。 A、时间优先 B、价格优先 C、客户优先 D、T日15：００ 专家解析:正确答案:A 　题型:常识题 难易度:中 页码:29 时间。指客户填写委托单的具体时点,也可由经纪商填写委托时点，即上午x时x分或下午x时x分,这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。　 (９）根据市场需要，（　)可以调整即时行情发布的方式和内容。 A、证券登记结算公司 B、证券交易所 C、证券公司 D、证券信息公司 专家解析:正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 　页码：63 根据市场需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。 (１0)证券交易所会员不能享有的权利是()。 Ａ、参加会员大会 B、对证券交易所事务的提议权和表决权 C、将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人 D、参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务 专家解析：正确答案:C 题型：常识题 难易度:易 页码：１４ 未经证券交易所同意，会员不得将席位转租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。 （11)让投资者充分理解( 　),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A、“买者自负”原则 B、公平原则 C、公开原则 Ｄ、诚实信用原则 专家解析:正确答案：Ａ 题型：常识题 难易度:易　 页码:105 要持续采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示。 (12）（)是证券公司在商业银行开立的账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 A、信用资金账户 B、信用交易资金交收账户 C、融资专用资金账户 D、客户信用交易担保资金账户 专家解析:正确答案：D 题型：常识题　 难易度:易 　 页码：23