交易规则与费用的计算.pdf

证券交易规则与交易费用的计算 证券交易规则与交易费用的计算 Company LOGO 课程目录 证券交易概述及交易流程 证券交易规则 证券交易费用的计算 一、证券交易概述 （一）、定义 证券交易：证券持有人依照交易规则，将证 券转让给其他投资者的行为。 ( 二）、交易原则 1、公开原则 2、公平原则 3、公正原则 一、证券交易概述 (三）、证券交易的要素 证券投资者 证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是 自然人，也可以是法人。相应的，证券投资 者可以分为个人投资者和机构投资者两大类 。 一、证券交易概述 证券交易场所 （一）证券交易所 是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高 度组织化、集中进行证券交易的市场，是整 个证券市场的核心。 交易所的组织形式：公司制 会员制 一、证券交易概述 我国的沪深交易所都是会员制的 所谓交易所会员，是指经国家有关部门批准设立 、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业 务并取得证券交易所会籍的证券经营机构。 一、证券交易概述 ( 二）其他交易场所：是指除证券交易所以 外的证券交易市场。比如：银行间的债券 市场。其主要的交易品种包括债券现货交 易和债券回购。 一、证券交易概述 证券公司 在我国，证券公司是指依照《公司法》规定 经国务院证券监督管理机构审查批准的、经 营证券业务的有限责任公司或者股份有限公 司。 一、证券交易概述 证券登记结算机构 我国《证券法》规定，证券登记机构是为证 券交易提供集中登记、存管与结算服务，不 以营利为目的的法人。 证券交易所的登记机构：中国证券登记结算 有限责任公司（简称中登） 银行间债券市场的登记机构：中央国债登记 结算公司（简称中债登）。 一、证券交易概述 （四）证券交易的流程 结算：包括 成交：符合 两方面，先 委托：投资 成交条件予 清算后交收 开户：即开立 者下达买进 以成交。 。 证券账户和资 或卖出的证 金账户。 券指令。 课程目录 证券交易概述及交易流程 证券交易规则 证券交易费用的计算 （一）、交易所证券交易规则 1、交易时间 交易日为每周一至周五。 国家法定假日和证券交易所公告的休市日，交易 所休市。 （一）、交易所证券交易规则 2 、交易品种： 股票：A股、B股 债券：国债、地方债、公司债、企业债等 权证：认购（认股）权证、认沽权证 债券回购：质押式、买断式（只有上交所有） 基金：封闭式基金、ETF 、LOF （只有深交所有 ） （一）、交易所证券交易规则 3 、交易信息 交易所一个重要的功能就是发布交易信息，交易信息也同 时是投资者进行证券投资的一个非常重要的参考指标 交易信息包括： 即时行情：证券代码、证券简称、前收盘价格、必威体育精装版成交 价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计 成交数量、当日累计成交金额、实时最高五个买入申报价 格和数量、实时最低五个卖出申报价格和数量。 证券