美国经济制裁的WTO可诉性与合规性研究.pdf

摘 要 美国经济制裁的WTO 可诉性与合规性研究 摘 要 自第二次世界大战以降，美国经济制裁实践频繁，致使国际经贸受 阻，对被制裁国经济打击巨大。经济制裁根源于政治，作用于经济。在 美国广泛施加经济制裁的今天，受影响的国家期待救济。WTO 争端解决 机制或可发挥作用，通过法律矫正实现经贸合规，以此祛除经济制裁恶 劣影响。 欧共体诉美国“《赫尔姆斯-伯顿法》案”、委内瑞拉诉美国 “货物 和服务贸易相关措施案”的实践为我们开辟了新思路。2019 年4 月17 日，美国国务院宣布自5 月2 日起激活搁置23 年的《赫尔姆斯-伯顿 法》第三节，双方在上世纪末的WTO 交锋重回研究者视野。与此同时， 美国对委内瑞拉进行金融制裁，委内瑞拉寻求WTO 救济，于2019 年3 月14 日提交设立专家组请求。 主权国家对 WTO 解决经济制裁争端的期许不言而喻，由此产生的 法律问题是：（1）美国经济制裁的法律体系是如何构建的？有哪些部门 参与其中？具体采取了哪些措施？（2）美国经济制裁为什么能够在WTO 当中被诉？制裁与WTO 争端解决之间的衔接点是什么？（3）如果可诉， 美国经济制裁哪些措施具体违反了哪个 WTO 协定项下的义务？WTO 成 员国如何看待这个问题？ （4）美国经济制裁WTO 案件对中国有什么启 示？ 本文体例划分四章，以回答上述问题。 第一章着力分析美国经济制裁制度与 WTO 框架的联系。本章开篇 将成案作为切入点以证明经由 WTO 路径解决经济制裁切实可行。在立 论完成后，先将美国经济制裁的基础理论作为铺垫，明确制裁措施的理 论分类，厘清立法主体与执法主体。在此铺垫上，利用 WTO 可诉性理 论、WTO 管辖权范围、WTO 诉讼类型搭建起经济制裁措施与WTO 协定之 间的通路。 第二章旨在分析美国贸易制裁措施的GATT 合规性，引用的案例是 欧共体诉美国 “《赫尔姆斯-伯顿法》案”。本章首先介绍该案在上世 1 中国政法大学硕士学位论文 美国经济制裁的WTO 可诉性与合规性研究 纪90 年末发生的背景，并对《古巴民主法》、《赫尔姆斯-伯顿法》中采 取的制裁措施进行解释，确定理论分类，明确作用影响。其次结合欧共 体重点主张的 “过境自由”、“普遍取消数量限制”、“数量限制的非 歧视管理”展开合规性研究，指出美国经济制裁措施确不具备GATT 项 下合规性。最后分析美国的抗辩事由 “安全例外”是否成立，以此将本 案完整地呈现。 第三章旨在分析美国金融制裁的GATS 合规性，引用的案例是委内 瑞拉诉美国 “货物和服务贸易相关措施案”。案件历史背景呈现是开 篇应有之义。紧随其后的是对 《2014 年保护委内瑞拉人权及公民社会 法案》和七项行政命令的完整梳理，以此明确对委内瑞拉债券、证券、 数字货币的金融制裁措施。在合规性分析部分，结合委内瑞拉主张的 “最惠国待遇”、“市场准入”、“国民待遇”条款重点检索豁免清单、 具体承诺减让表，得出美国金融制裁不具有GATS 合规性的结论。最后 就美国阻挠马杜罗政府驻WTO 外交代表行使WTO 成员国权利的行为进 行探讨。 第四章将上述分析回归于中国实践，归纳总结美国经济制裁WTO 案 件对中国的启示。本章分为现状梳理和应对策略两个部分。现状梳理中 展示了包括华为技术有限公司在内的多家企业面临的贸易制裁，以及 中国昆仑银行、中远海运（大连）有限公司遭受的金融制裁。应对策略 从WTO 框架内外两方面提出，WTO 框架内策略以第二章、第三章案例为 基础；WTO 框架外策略将实践中采用的措施进行展示，以期二者相得益 彰。 关键词：美国经济制裁 次级制裁 贸易制裁 金融制裁 《赫尔 姆斯-伯顿法》 2 ABSTRACT RESEARCH ON JUSTICIABILITY AND COMPLIANCE OF US ECONOMIC SANCTIONS IN