市场监管下失信惩戒制度完善研究.pdf

摘要 市场监管下失信惩戒制度完善研究 摘 要 虽然目前我国在规范性文件层级已经对于失信惩戒制度进行了不 少规定，但是在失信惩戒的制度体系建设上还存在不少问题，有待对其 进行完善。因此，本文以现有的市场监管领域失信惩戒制度立法和实施 情况为研究对象，通过对已有规范性文件进行分析发现其中的不足，以 此为基础分析完善目前我国失信惩戒制度的必要性，进而有针对性地 提出的完善路径、要遵循的原则和具体的可行性措施。 第一章通过梳理、归纳竞争领域、消费者保护、食品药品、以及其 他具体市场监管领域中的法律法规与规范性文件，重点对其中有关失 信惩戒对象的认定和措施实施的具体内容进行分析，展示我国目前失 信惩戒制度的现状。 第二章针对我国目前失信惩戒的制度现状，从完善市场信用监管 体系、健全法律形式与规范实施三方面剖析我国目前失信惩戒存在的 不足以及完善的必要性。为满足完善信用监管体系的要求，需要失信惩 戒制度更好地发挥声誉机制的灵活监管功能、以信用预防机制补充事 后归责体系，并且实现“放管服”要求下综合性行政监管效能的提升。 在法律形式上存在的问题主要表现为：法律层面无整体制度设计，规定 粗糙，规范性文件为主体建立起的制度体系位阶过低，不利于行为人权 利保障和失信惩戒的实施。在法律实施上主要的问题是：一方面在惩戒 对象的认定上行政主体权力泛化、黑名单标准不明确；另一方面在惩戒 措施的实施上，有些措施的法律依据位阶过低、对于不同强度的惩戒措 施不加区分，同时已有的信用修复设计无法起到权利救济的功能。 针对新型市场信用监管体系的要求，以及目前我国失信惩戒制度 不完善的现状和存在的问题，有必要对其加以完善，因而第三章阐述在 这一过程中要遵循的具体的路径和原则，既要进行立法完善，同样也要 注重提升失信惩戒制度的执法与实施质量。要在规范政府行政权力的 同时统筹协调各级政府的惩戒执法行为，并在这一过程中遵循依法行 政、审慎监管、比例原则、不当联结禁止、尊重和保障人权五个原则。 1 中国政法大学硕士学位论文 市场监管下失信惩戒制度完善研究 第四章，基于前文论述，得出实现失信惩戒制度完善的具体措施方 法。需要通过谨慎应用声誉机制、协调事先预防与事后归责体系之间的 关系满足当前利用信用进行市场监管的现实需要。在失信惩戒制度的 法律形式上，既要对当前的文件进行清理整合，通过规范的程序，制定 具有更高位阶的法律文件，又要和未来社会信用法进行有机对接，健全 社会信用法律体系。在法律内容的规定上，既要规范惩戒对象的设定标 准，明确行政机关的认定权，也要对惩戒措施进行分层次讨论，一些原 有行政评价标准内含信用信誉条件的措施，无需将其看成是一种额外 的惩戒措施，而对行为人权益造成重大影响的措施应将其纳入行政处 罚当中进行统一规制，一方面是对行政机关行使惩戒职权的过程进行 约束，另一方面同样是对行为人权利的保障与救济。 通过全文分析，最终实现理论上对失信惩戒制度的重新设计和完 善。 关键词：市场监管 失信惩戒 行为认定 惩戒措施 2 ABSTRACT RESEARCH ON THE IMPROVEMENT OF THE DISHONESTY PUNISHMENT SYSTEM IN MARKET REGULATION ABSTRACT Although there are many provisions on the disciplinary system of breach of faith at the level of normative documents, there are still many problems in the construction of the system of