期货有限公司IT治理委员会管理办法.docVIP

PAGE 1 报告版本 Report Version V1.0 页数 Total Pages 10 日期 Date 　  XX期货有限公司 IT治理委员会管理办法（试行） 修订记录 版本号 拟制日期 备 注 V1.1 2009.9.25 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 总 则 2 第二章 IT治理委员会的组成 3 第三章 IT治理委员会的职权 4 第四章 IT治理委员会会议的召集、主持及提案 5 第五章 IT治理委员会会议通知 6 第六章 IT治理委员会会议的召开 6 第七章 IT治理委员会会议的表决 7 第八章 附则 9 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确XX期货IT治理委员会的职责权限，规范IT治理委员会运作程序，充分发挥IT治理委员会的作用，根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》（以下简称《指引》）和公司管理层的授权及有关规定，制订本办法。 第二章 IT治理委员会的组成 第二条 公司设立IT治理委员会，IT治理委员会是公司的IT治理的决策中心，对公司管理层负责。 第三条 IT治理委员会应由公司IT治理直接责任人、IT总监、IT部门负责人、相关业务负责人、财务负责人、内部控制负责人以及部分技术骨干等人员组成，其中IT人员的比例应在30%以上。公司可聘请外部专业人士担任委员或顾问。 第四条 IT治理委员会由X名委员组成，可设主任一人，由公司高管中IT治理直接责任人担任，副主任X人。 第五条 公司IT治理委员会委员由公司管理层任命，每届任期X年，任期从管理层任命通过之日起计算，至本届IT治理委员会任期届满时为止。委员任期届满，可连任。委员在任期届满前，公司管理层不得无故解除其委员职务。 第六条 委员因故离职，补选期为原任期至本届IT治理委员会任期届满时为止。 第七条 ：技术部门承担IT治理委员会日常工作，负责公司IT治理委员会会议的筹备、组织，相关IT治理委员会决策、报告等公文的拟订、上报。 第三章 IT治理委员会的职权 第九条 公司IT治理委员会应当在公司管理层授权范围内，根据《指引》要求和本条例规定行使以下职权： （一）拟订公司IT治理目标和IT治理工作计划； （二）审议公司IT发展规划和公司IT安全策略； （三）审议公司年度IT工作计划、工作部署和IT预算； （四）审议公司IT重大项目立项、投入和优先级； （五）审议公司关键IT系统建设计划和方案； （六）制定与IT治理相关的培训和教育工作计划 （七）审议公司信息技术管理重要制度、流程与方案； （八）检查所制定和审核事项的落实和执行情况； （九）向公司管理层报告IT治理状况。 IT治理委员会应当严格按照公司管理层的授权行事，不得越权形成决议。 第十条 IT治理委员会向公司管理层汇报工作，公司为IT治理委员会履行职责和行使职权提供必要的制度和机制保障。 第十一条 IT治理委员会主任根据公司管理层授权以及《指引》的规定行使其职权和承担相应义务。 第十二条 副主任协助主任工作，主任因故不能履行职务时可由副主任履行职务。 第四章 IT治理委员会会议的召集、主持及提案 第十三条 IT治理委员会会议分为定期会议和临时会议。 第十四条 IT治理委员会会议由IT治理委员会主任召集和主持；主任因故不能召集和主持的，由副主任召集和主持。 第十五条 IT治理委员会每季度应当至少召开一次定期会议。定期会议由主任召集，于会议召开五日前通知全体委员。 第十七条 有下列情形之一的，主任应当在三日以内召开临时IT治理委员会会议： （一）公司管理层或者主任认为必要时； （二）IT部门负责人提议时； （三）三分之一以上委员联名提议时。 第十八条 按照前条规定提议召开IT治理委员会临时会议的，提议人应当直接向主任提交经签字（电子签名）的书面或电子提议。提议中应当载明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案； （五）提议人的联系方式和提议日期等。 提案内容应当属于本条例规定的IT治理委员会职权范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提交。 第十九条 IT治理委员会主任认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充；主任应当自接到提议后xx日内，召集和主持IT治理委员会会议。 第五章 IT治理委员会会议通知 第二十条 召开IT治理委员会定期会议和临时会议，应当分别提前五日和三个工作日以书面通知方式通知全体委员。若出现特殊情况，需要IT治理委员会即刻作出决议的，为公司利益之目的，召开临时IT治理