客户管理期货公司应当在后为客户提供交易结算报告.pdf

客户管理期货公司应当在后为客户提 供交易结算报告 A.中国证监会 B.期货交易所 C.任意中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 15.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（ ）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经 理层人员。 A.1B.2C.3D.5 16.独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.1B.2C.3D.5 17.下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（ ）。 A.上海期货交易所 B.香港期货交易所 C.芝加哥期货交易所 D.澳洲雪梨期货交易所 18.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3B.5C.7D.10 19. （ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会 20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（ ）以上学历。 A.专科B.本科 C.硕士 D.博士 21.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职 资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（ ）年。 A.1B.2C.3D.5 22.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证 券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事 和高级管理人员的任职资格。 A.3B.5C.7D.10 23.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。 A.1B.2C.3D.5 24.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准 或者不批准的决定。 A.30 日B.60 日C.3 个月 D.6 个月 25.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司 章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.15B.30C.45D.60 26.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。 A.1B.2C.3D.5 27.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高 级管理人员的任职资格。 A.3B.5C.7D.10 28.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（ ）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者 经理层人员。 A.1B.2C.3D.5 29.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（ ）。 A.完整和真实B.安全和真实 C.完整和安全D.安全和及时 30.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当 在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2B.3C.5D.7 31.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（ ）。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 32.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当 委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告 报中国证监会及其派出机构备案。 A.1B.2C.3D.5 33.设立期货交易所，由（