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技术部 FILENAME 值班管理办法 PAGE 1 / NUMPAGES 7 密 级：内部使用 文档编号：CFFEX-ISMS-P-1 XX有限公司 技术部值班管理办法 制 订: 审 核: 批 准:  文档属性 文件属性 内容 文件名称 XX公司技术部值班管理办法 文件编号 文件版本号 V1.0 文件状态 作 者 文档编写日期 文档发布日期 文档变更历史清单 文件版本号 修正日期 修正人 备 注 本次修改变更说明 版本号 序号 变更内容简述 总则 为保证本公司技术部门运维值班质量，明确值班人员职责，规范值班行为，特制定本管理办法。 技术部门实行运维值班的目标是通过日常的运维操作与巡检监控保障信息系统的正常运行。 本管理办法适用于技术部门。 值班岗位与职责 值班岗位按照专业化和复核的原则设置。专业化是指生产系统必须由具有相应岗位资质并完成岗位培训的人员维护；复核是确保系统操作的正确性，控制潜在的操作风险。 每日值班人员包括值班人员1名、复核人员1名。 所有值班人员必须具备运维岗位资格，完成上岗前培训，其主要职责如下： （一）严格按照日常值班手册进行操作和巡检，完整记录每日系统运行情况，准确描述当日事件和故障。 （二）熟悉系统的相关指标，当系统发生异常时，能够通过巡检和自动监控系统及时发现问题。 （三） 在系统运行出现异常时，及时报告、分析并协调解决相关故障。 复核人员主要职责如下： （一）对当日值班人员的工作进行监督和管理，包括值班到岗、值班操作、值班及时性监督、突发事件报告等； （二）对每日值班所产生的各类操作记录进行复核； （三）负责值班期间生产计算机房、值班室以及备品备件库房的场所出入管理； 值班人员不得随意离开岗位，若因特殊情况离岗应经技术部门负责人批准，待替代人员到岗交接后方能离岗。 值班内容 技术部门应制定值班手册与相应表格，明确值班操作的各项内容，包括机房、网络、安全、主机、数据库、应用等方面。应明确操作时间、操作步骤、操作人员，且操作结果可以核对。 值班人员负责按照操作规范与手册准时、准确地进行系统检查、系统运行、业务指令处理、系统监控、数据备份等日常操作。 系统巡检包括定时机房巡视和系统巡检、业务数据检查、运行环境检查三项工作： 机房巡视主要是进入机房巡视设备的指示灯状态及温湿度等情况，系统巡检主要包括对主机、存储、网络进行的系统状态与系统日志检查； 业务数据检查是对检查时点各交易所委托、成交等核心数据是否正常的检查； 运行环境检查是对系统容量、核心配置、系统时间、数据库等应用系统的运行环境进行的检查。 值班操作应包括初始化、数据备份等关键操作过程。 值班操作的业务指令处理包括记录、核对和处理业务部门发给技术部门的各项业务指令。 系统监控主要指监控系统的关键指标及报警信息。 数据备份主要指根据备份策略备份当日的业务数据，并按照公司相关办法的要求将介质保存到指定地点。 在发生系统故障时，值班人员应立即报告，应按照公司相关办法进行应急处理。 值班时间 所有运维人员必须保持24小时可联系状态，手机需24小时开机，值班人员的手机、家庭电话等常用联系信息发生变更时，应及时通知技术部门负责人调整，并确认更改信息正确。 每月末制定次月机房值班表,特殊时期制定应急值班表,值班期间应重点保障基础设施环境的正常运行。 在特殊事件情况下，如变更、测试、系统故障等，按照相应的制度要求执行。 值班流程 值班流程包括值班操作、值班复核、值班记录、值班监督、记录存档等五个环节。 值班操作：值班人员按照操作手册的要求进行系统检查和运行，值班操作应做到按时操作、及时核对。 值班复核：每日的关键操作必须由双人共同完成，值班人员进行操作，复核人员核对操作结果。 值班记录：值班中的每个步骤包括关键操作和关键时点人工巡检，必须采用书面方式进行逐一记录，包括实际操作结果、复核结果。记录中还包含值班期间发生的所有异常（包括发生并解决的异常）。操作人和复核人应在值班记录中签名。 值班监督：应有相应人员负责值班过程的监督，包括到岗情况、值班操作、值班记录等情况。 记录存档：每日值班人员负责将值班记录保存在指定位置。 值班守则 值班人员应遵守以下守则： 值班人员应在指定的操作终端上严格按照规范操作； 对系统的操作必须经过授权，严禁未经审批查询、提供和修改业务数据； 操作过程中必须主动接受监督和审计，严禁单人进行系统变更操作； 严禁交易系统运行期间对系统进行非应急变更操作； 严禁在错误操作后，掩盖或私自修复错误。 现场保障 保障人员应可以随时登录到核心系统各个服务器和网络设备，负责交易期间的故障处理，保障系统快速恢复。 保障人员接收到事故报告后，应及时采取措施，得到指