甘肃省2015年上半年证券从业《金融市场》第二章汇总考试试题.pdf

甘肃省2015年上半年证券从业 《金融市场》第二 章汇总考试试题 一、单项选择题 （共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为 __ 。 A ．1.00元 B ．1.00元 C ．1.02元 D ．1.03元 2 、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__ 。 A ．涨跌幅价格 当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) B ．涨跌幅价格 前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例) C ．涨跌幅价格 前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) D ．涨跌幅价格 前日平均价×(1+ -涨跌幅比例) 3、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法 中，不正确的有__ 。 A ．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B ．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C ．要求会员按季编制库存证券报表 D ．每年6月30 日和12月31 日过后的30 日内，向中国证监会报送各家会 员截止到该日的证券自营业务情况 4 、公司型基金以__ 的方式募集资金。 A ．吸收存款 B ．发售基金份额 C ．公益赞助 D ．发行股份 5、__ ，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。 A ．2004年4月28 日 B ．2004年5月27 日 C ．2004年8月27 日 D ．2004年11月27 日 6、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5 股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__ 。 A ．17.5 B ．17.7 C ．17.9 D ．18.2 7、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的 《关于企业所得税若 干优惠政策的通知》。 A ．2005 B ．2006 C ．2007 D ．2008 8、__一般将25%～50% 的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通 股。 A ．成长型基金 B ．收入型基金 C ．指数基金 D ．平衡型基金 9、 《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员 应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年 转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__ 。 A ．10% B ．20% C ．25% D ．30% 10、债券发行注册制的核心是__ 。 A ．质量控制原则 B ．数量控制原则 C ．实质管理原则 D ．公开原则 11、公开披露的基金信息不包括 （）。 A ．基金招募说明书 B ．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报 告 C ．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D ．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 12 、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推 介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担 《证 券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予 （）的处罚。 A ．没收非法所得、罚款 B ．12个月内不得参与证券承销 C ．36个月内不得参与证券承销 D ．取消股票承销业务资格 13、下列各项属于外部信用增级的是 （）。 A ．超额抵押 B ．备用信用证 C ．资产支持证券分层结构 D ．现金抵押账户 14 、目前，我国权证交易实行 （）回转交易。 A ．T+0 B ．T+ 1 C ．T+2 D ．T+3 15、证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人 民币__亿元。 A ．1 B ．1.5 C ．2 D ．3 16、__年，中国证监会明确要求证券公司全面实施“客户交易结算资金 第三方存管” 。 A ．2006 B ．2007 C ．2008 D ．2009 17、__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主 要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A ．外部环境 B ．宏观环境 C ．内部环境 D ．微观环境 18、”市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__ A ．基本分析流派 B ．技术分析流派 C ．心理分析流派 D ．学术分析流派 19、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份 额的__ 。 A ．5% B ．10% C ．15% D ．20% 20、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起 （） 个工作日内予以书面确认。 A ．2 B ．3 C ．5 D ．7 2 1、