2021基金从业资格考试《基金法律法规》押题20.pdfVIP

2018-2019 基金从业资格考试《基金法律法 规》押题 乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届 考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。 单选题单选题 (每小题 1 分) 。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 96[单选题 ] 守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的 “法 ”和 “规 ”包括 () 。 Ⅰ.法律、行政法规、部门规章 Ⅱ.基金行业自律性规则 Ⅲ .基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程 Ⅳ.基金合同 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： B 易错项为 B,A 。 参考解析：守法合规中的 “法”和 “规 ”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要 是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员 所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。 97[单选题 ] 基金管理人必须在 ()上披露货币市场基金的年报摘要。 A.基金注册登记机构的官网 B.基金托管人的官网 C.中国证监会指定的报刊 D.基金代销机构的官网 参考答案： C 易错项为 C,A 。 参考解析： 基金管理人应在每年结束后 90 日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年 度报告全文。 98[单选题 ] 关于地方证监局的职责，下列说法错误的是 () 。 A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管 B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管 C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作 D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案 参考答案： D 易错项为 D,C 。 参考解析：各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内 部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管 ;负责对辖区内异地基金管理公司 的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 99[单选题 ] 为了有效保障基金财产的安全，基金资产由 () 。 A.基金份额持有人自行保管 B.基金管理人负责保管 C.基金注册登记机构负责保管 D.基金托管人负责保管 参考答案： D 易错项为 D,B 。 参考解析：基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使基金托管人成为基金的当事人之 一。 100[单选题 ] 某避险策略型基金提供 100%本金保证 ,实行固定投资比例投资组合保险策略 ,基金管理人把投 资债券确定的投资收益的 4 倍投资于股票 ,那么 ,任需实现基金保本目标 ,股票的亏损幅度应保证在 () 以内。 A.33.3% B.25% C.20% D.30% 参考答案： B 易错项为 B,C 。