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{财务管理内部审计}版内审检查表 ISO9001:2015 版内审检查表 受审核部门 审核日期 审核员 审核准则 ISO9001 ：2015 、体系文件、适用法律法规 符合说明 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。 涉及条款 审核内容、证据及方法 审核记录 审核发现 范围 1.组织 QMS 覆盖范围和过程是否有缺失？ 无缺失、覆盖全面 √ 2.组织 QMS 对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过 生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品 程确凿没有？ 4.1 1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质 最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预 √ 理解组织及其环境 量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些 期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国 相关信息进行监视和评审？ 际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素 可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适 宜。 4.2 1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是 公司应确定： √ 理解相关方的需求和期望 否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ a）与质量管理体系有关的相关方； b）这些相关方的要求； 公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关 方的需求和期望。 组织应考虑以下相关方： --顾客； --最终用户或受益人； --法人，股东； --银行； --外部供应商； --雇员及其他为组织工作者； --法律法规及监管机关； --地方社区团体；