兰州市轨道交通工程建设风险管理办法.docVIP

兰州市轨道交通工程建设风险管理办法（试行） 在城市轨道交通工程建设过程中，安全生产与工程风险控制是密不可分的。在建设阶段要重视风险管理工作，加强与规范对参建单位的监督管理，预防各类风险事件，减少或避免由此造成的经济损失、人员伤亡、工期延误和社会负面影响。本管理办法希望各相关参建单位在具体实施过程中，结合工程实践，不断总结经验，坚持持续改进的原则，及时将修改、补充意见反馈给兰州市轨道交通有限公司，供今后修订时参考。 风险管理工作主要由兰州市轨道交通有限公司安全质量处负责，业主代表具体执行管辖标段的风险管理工作。建议委托风险管理咨询单位协助实施施工现场风险管理。 第一条 管理目标 1.通过地质、环境核查及对设计文件的全面分析，结合施工图设计文件和施工条件（施工设备、工艺、工序等），提出风险控制的优化措施和建议，确保施工工艺、工法、施工设备等满足设计要求，为施工风险管理提供依据。 2.通过施工过程的风险监控、评估预警和预警处理等风险预防和控制措施，避免工程事故的发生。 第二条 管理内容 1.地质和环境核查； 2.设计交底； 3.风险深入识别及分级调整； 4.施工风险通告； 5.专项施工方案审查； 6.对施工过程中出现的新的风险源进行辨识、评估； 7.按照巡视管理办法要求进行现场风险巡查； 8.风险管理咨询单位的风险源动态管理； 9.工程变更的风险分析； 10.监控量测的风险管理； 11.预警、报警、消警和信息报送管理； 12.视频监控管理； 13.风险监控信息平台管理； 14.应急救援管理（包括组织机构、信息报送与反馈、应急响应等）； 15.风险管理阶段性报告（包括周报、月报、年报）。 第三条 管理方法 1．在施工前，主要通过地质核查、环境核查、设计交底、风险深入识别及风险分级调整、专项施工方案审查等手段实现。 2.在施工过程中，主要通过风险监控（监测、巡视、视频监控）、预警、处置等手段，对前期制定的风险控制方案的实施效果进行跟踪，若发现异常，根据现场风险状况启动相应级别预警，并根据完备的预警报送、响应及处理程序，及时反馈到相应的风险管理部门进行处置。 3.施工单位应建立有效的风险管理机制和工作程序，及时了解、沟通工程风险信息，使风险处理方案及时实施。工程建设阶段应遵循的风险管理程序见图1。 图1 建设风险管理程序 第四条 地质和环境核查 1.施工单位在进场后应对场地范围内的工程地质、水文地质条件进行核查。兰州市轨道交通有限公司对于详细勘察报告中有疑义或未尽之处，可向施工单位提出核查要求，由施工单位进行核查，同时该部分地质核查费用纳入到施工承包合同中。 2.环境核查的范围为施工影响区内的建构筑物和管线。按照有关规范及设计要求进行。 3.施工单位根据兰州市轨道交通有限公司（以下简称轨道公司）提供的地质、环境资料，在施工前进行地质和环境核查。 4.在地质和环境核查后发现影响范围内的实际地质条件、环境现状与勘察、调查报告不一致时，书面报监理单位，经监理单位签认后，报轨道公司。由轨道公司组织进行补充勘察和调查。 5.当施工单位核查发现现场实际地质条件、环境现状与勘察、调查报告出入较大，对施工影响较大，需要工程变更时，应编写变更申请，经监理、设计单位签认后，报轨道公司，由轨道公司按照工程变更管理办法进行审批。 第五条 设计交底 1.在施工前，轨道公司组织设计单位对施工、监理单位进行设计交底。设计交底的内容应涵盖施工图设计的有关风险专项内容。 2.施工、监理单位应仔细、全面地熟悉详细勘察、环境调查报告及施工图设计图纸，查对报告或图纸与现场实际情况是否相符，核实工程设计在技术上的合理性和可实施性，在设计交底时应提出设计安全性的有关质疑，由设计单位负责解答并进行处置。 第六条 风险深入识别及分级调整 1.风险深入识别及分级调整应结合现场实际的地质条件和环境现状、施工图设计、勘察报告、环境调查报告及施工方案进行。 2.在施工前，施工单位应深入识别地质风险和工程周边环境风险，同时结合设计文件的分析，针对施工重点、难点，形成风险识别清单或分析报告，经项目技术负责人签认后，报监理单位。 3.监理单位对风险识别清单或分析报告进行审核，经项目总监签认后，报轨道公司工程管理处和安全质量处。 4.轨道公司或委托风险管理咨询单位，根据施工单位报送的地质、环境核查报告、施工重点难点分析、风险识别清单或分析报告、施工方案，结合施工图设计、勘察报告、环境调查报告等进行风险深入识别及分级调整，并形成风险深入识别及分级调整清单。 5.轨道公司安全质量处组织对风险深入识别及分级调整清单进行审查，邀请轨道公司主管领导、规划技术处、安全质量处、设计单位、监理单位及施工单位参加，必要时邀请专家及风险管理咨询单位参加。 6.轨道公司工程管理处或委托风险管理咨询单位修改、完善风险深入识别