“身份公开”对诈骗罪认定影响的实证考察.pdf

摘 要 在诈骗罪的认定过程中，不论是定罪还是量刑，都有较为详尽的步骤，并受 到较为复杂的因素影响。有学者提出身份公开这一因素在诈骗罪的认定过程中起 到排斥的作用。其理论论证的逻辑在于，当受到欺诈行为后存在民事救济的可能 性的情况下，刑法应保持谦抑性，避免常见的民事欺诈行为受到刑事制裁。而相 对于被害人身份公开的民事欺诈，明显其相对人具有民事救济的可能性，故以身 份因素作为判断，具有身份公开因素的欺诈行为要按照先民后刑的程序处理，且 身份公开的诈骗案例应尽量排除出诈骗罪的认定。这一标准被提炼为 “身份公开 难言诈骗”，按照这样的观点，身份公开作为一个影响因素对诈骗罪的认定过程 即定罪和量刑都会起到一定的影响。 为厘清身份公开因素在诈骗罪的认定过程中起到何种作用，笔者从北大法宝 中收集了1000份被检方以诈骗罪起诉的判决书，以实证研究的方式验证身份公开 因素对诈骗罪认定起到何种影响、影响大小以及影响方式。在设计实证研究时， 选定了身份是否公开、是否定罪、是否自首、是否立功、是否坦白、诈骗数额、 刑罚强度7个变量，用于控制定量分析中其他因素对结果的干扰，并运用R语言 实现列联分析和多元回归分析的统计学方法，以保证分析结果的精确性。实证研 究表明，列联分析的结果中不能确认身份公开因素对诈骗罪定罪过程产生了显著 影响，由于判决书作为样本局限于体现审判阶段的定罪过程，且在定罪中受到较 多因素干扰，我们不能直接从中得出身份公开因素对诈骗罪定罪过程不会产生影 响的结论。但从样本案例反映的其他比例上的数据来看，可以推断出，身份公开 因素对诈骗罪的认定起到了一定排斥的作用，但没达到统计学上意义上的标准。 另外从实证研究中得到验证的还有身份公开因素对诈骗罪量刑中的影响，在多元 回归分析中得到的结果表明身份公开对诈骗罪量刑起到了存在即削减量刑的作 用，其回归系数较低，说明对削减量刑的程度较弱，但并未在回归结果中体现这 样的做法是大部分判罚都认同的。 有鉴于此，身份公开对诈骗罪认定中产生的影响得到了重新审视。以身份公 开与否认定诈骗罪的方式由于在诈骗罪的构造中没有呈现较好的关联性，以身份 公开确立的认定规则不能和诈骗罪本身很好的结合在一起，难以通过身份公开作 为认定诈骗罪与否的指标，故将身份公开纳入诈骗罪定罪规则的思路不应被采纳。 将身份公开因素纳入诈骗罪量刑规则的想法具有一定的合理性，身份公开因素在 I 量刑所需考量的多个情节均存在有效影响，且其影响均为削弱诈骗罪的刑罚强度。 综上所述，身份公开因素对诈骗罪的定罪量刑过程都存在不同程度的影响，但在 诈骗罪定性层面难以形成有效的定罪规则，而在诈骗罪的量刑规则中能够较好地 融入对诈骗罪被告人的所犯罪行和所承担的刑事责任的评估中。身份公开因素以 其独有的价值，应在诈骗罪量刑的司法实践中发挥相应的作用。 【关键词】身份公开 诈骗罪 定罪量刑 II Abstract In the process of determining the crime of fraud, whether it is conviction or sentencing, there are more detailed steps and are affected by more complex factors. Some scholarshave suggestedthat the factor oftrue identity plays arole of exclusion in the determination of fraud. The logic of its theoretical argument lies in the fact that when there is the possibility of civil relief after being subjected to fraud, criminal law should remain modest and prevent common civil fraud from being subject to criminal sanctions.As for civil fraud relative to the victim’s