略谈企业人员事风险.ppt

所尚民律师·法务前沿『分享2』 略谈企业人员法律风险 主讲人:万海龙律师 吴家洪律师 福建尚民律师事务所 0-二年四月  略谈企业人员法律风险 概述 综观近几年我律师所办理的儿类相关案件,企业人员可能 触碰的刑事法律风险(罪名)主要有以下四种: 罪名一,职务侵占罪 罪名二,挪用资金罪 罪名三,非国家工作人员愛贿罪 罪名四、侵犯商业秘密罪  罪名一:职务侵占罪 职务侵占罪,是指公司、企业或者其他单位的人员,利用职务上的便 利,将本单位财物非法占为己有,数额较大的行为。 构成要件 )客体要件 本罪的犯罪客体是公司、企业或者其他单位的财产所有权。职务侵占 罪侵犯的对象是公司、企业或者其他单位的财物,包括动产和不动产,所 谓“动产”,不仅指已在公司、企业、其他单位占有、管理之下的钱财 (包括人民币、外币、有价证券等),而且也包括本单位有权占有而未占 有的财物,如公司、企业或其他单位拥有的债权。就财物的形态而言,犯 罪对象包括有形物和无形物,如厂房、电力、煤气、天然气、工业产权 等等。  二)客观要件 本罪在客观方面表现为利用职务上的便利,侵占本单位财物,数额较 大的行为具体而言,包括以下三个方面 1、必须是利用自己的职务上的便利,所谓利用职务上的便利,是指 利用职权及与职务有关的便利条作。 职权,是指指本人职务、岗位范围内的权力 与职务有关的便利条件,是指虽然不是直接利用职务或岗位上的权限 ,但却利用了本人的职权或地位所形成的便利条件,或通过其他人员利用 职务或地位上的便利条件。 包括:(1)利用自己主管、分管、经手、决定或处理以及经办一定 事项等的权力;(2)依靠、凭借自己的权力去指挥、影响下属或利用其 他人员的与职务、岗位有关的权限:(3)依靠、凭借权限、地位控制 左右其他人员,或者利用对己有所求人员的权限,如单位领导利用调拨、 处置单位财产的权力;出纳利用经手、管理钱财的权利;一般职工利用单 位暂时将财物,如房屋等交给自己使用、保管的权利等。 至于不是利用职务上的便利,而仅是利用工作上的便利如熟悉环境、 容易混入现场、易接近目标等,即使取得了财物,也不是构成本罪,构成 犯罪的,应当以他罪如盗窃罪论处  2、必须有非法占为己有的行为。所谓非法占为己有, 是指采用侵吞、窃取、骗取等各种手段将本单位财物化为私有 ,既包括将合法已持有的单位财物视为己物而加以处分、使用 收藏即变持有为所有的行为,如将自已所占有的单位房屋 设备等财产等谎称为自有,标价出售;将所住的单位房屋,过 户登记为己有;或者隐匿保管之物,谎称已被盗窃、遗失、损 坏等等,又包括先不占有单位财物但利用职务之便而骗取、窃 取、侵春、私分从而转化为私有的行为 3、必须达到数额较大的程度如果仅有非法侵占公司、企 业及其他单位财物的行为,但没有达到数额较大的标准,则也 不能构成本罪。至于数额较大的起点数额,参照最高人民法院 《关于办理违反公司受贿、侵占、挪用等刑事案件适用法律若 干间题的解释》之规定,是指侵占公司、企业等单位财物5000 元至2万元以上的。  三)主体要件 本罪主体为特殊主体,包括公司、企业或者其他单位的人员。 具体是指三种不同身份的自然人 是股份有限公司、有限责任公司的董事、监事,这些董事、 监事必须不具有国家工作人员身份,他们是公司的实际领导者,具 有一定的职权,可以成为本罪的主体。 二是上述公司的人员,是指除公司董事、监事之外的经理、部 门负责人和其他一般职员和工人。这些经理、部门负责人以及职员 也必须不具有国家工作人员身份,他们或有特定的职权,或因从事 定的工作,可以利用职权或工作之便侵占公司的财物而成为本罪 的主体 三是上述公司以外企业或者其他单位的人员,是指集体性质企 业、私营企业、外商独资企业的职工,国有企业、公司、中外合资 、中外合作企业等中不具有国家工作人员身份的所有职工。 凡具有国家工作人员身份的人员,利用职务或者工作上的便利 ,侵占本单位的财物的,应依照刑法第382,383条关于贪污罪的规 定处罚,不具有国家工作人员身份的,利用职务上的便利,侵占本6 单位财物,则按本罪论处。  四)主观要件 本罪在主观方面是直接故意,且具有非法占有公司、企业或 其他单位财物的目的。即行为人妄图在经济上取得对本单位财物 的占有、收益、处分的权利。至于是否已经取得或行使了这些权 利,并不影响犯罪的构成。 处罚 一犯本罪的,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数 额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。  罪名二挪用资金罪 挪用资金罪(刑法第272条),是指公司、企业或者其 他单位