中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金.doc

中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 中银国际 中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 基金管理人： 基金托管人： 中国工商银行 二○○四年十一月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z 一 前言 5 二 基金的基本情况 6 三 基金份额的场外认购 7 四 基金份额的场内认购 8 五 基金备案 10 六 基金份额的申购和赎回 11 七 基金份额的上市交易 16 八 基金合同当事人及权利义务 18 九 基金份额持有人大会 22 十 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 28 十一 基金的托管 29 十二 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 30 十三 基金份额的非交易过户与基金间转换 31 十四 基金的销售及服务代理 31 十五 基金的注册登记 31 十六 基金的投资 32 十七 基金的融资 39 十八 基金资产 39 十九 基金资产估值 41 二十 基金的费用与税收 43 二十一 基金的收益与分配 44 二十二 基金的会计与审计 45 二十三 基金的信息披露 46 二十四 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 49 二十五 违约责任 51 二十六 争议的处理 51 二十七 基金合同的效力 51 二十八 基金合同摘要 52 二十九 其他事项 65 三十 契约当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日 65 释 义 在本基金合同中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金 指中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金或中银中国基金 基金合同或本基金合同 指《中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充 招募说明书或本招募说明书 指《中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》 发售公告或本发售公告 指《中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金份额发售公告》 《基金法》 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起 《运作办法》 指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》 指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》 指2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》 《业务规则》 指2004年8月1 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会、中国人民银行或其他经国务院授权的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 指中银国际基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行 场外或柜台（场外） 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所 场内或交易所（场内） 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交易的场所 销售机构 指基金管理人和基金销售代理人 基金销售代理人 指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构 会员单位 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 注册登记人 指中国证券登记结算有限公司 注册登记系统 指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记系统 证券登记结算系统 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者 机构投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 基金募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月 基金合同生效日 指基金募集期结束并达到成立条件后向中国证监会办理基金合同备案手续并收到其书面确认之日 基金存续期 指基金合同生效至基金合同终止，基金存续的不定期之期限 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日 指认购、申购、赎回或其他交易的申请日 T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 日/天 指公历日 月 指公历月 场外认购 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为 场内认购