上海证券交易所资产证券化业务指南_20160127.pdf

上海证券交易所 资产证券化业务指南 二〇一六年一月 声 明 一、 本指南仅为方便有关机构及人士在上海证券交易所（“本 所”）办理资产支持证券挂牌转让申请业务使用。 二、 本所将根据业务发展情况不定期地修订本指南，并及时在 上证债券信息网（ ）公布必威体育精装版版本。 三、 本所保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 2 修订说明 更新日期 更新章节 修订内容 新增挂牌转让申请文件的封面格式要 2015-02-05 发行前申请确认 求、明确原出文单位不再存续时的承继 安排。 新增合规负责人合规审查意见和基础资 产未被列入负面清单的专项声明内容要 2015-02-05 ABS02 表格 求，同时调整了部分申报材料清单具体 要求。 2015-02-05 发行前申请确认 调整了申报文件的盖章要求 2015-02-05 登记与挂牌 将资产支持证券信息表定义为 ABS07 。 将资产支持证券转让公告附件表格定义 2015-02-05 资产支持证券转让公告 为 ABS08 。 2015-02-11 发行前申请确认 增加管理人向本所报告发行情况内容 增加信息披露要点 6.18 重要债务人信用 2015-02-26 ABS03 表格 情况 2015-03-17 发行前申请确认 增加快速审查通道相关内容 增加附件五：关于资产支持专项计划资 2015-03-17 业务指南附件 产支持证券发生重大变化的专项说明 2015-04-13 ABS05 表格 增加了部分信息披露核查要点 2015-07-29 发行前申请确认 更改为电子化报送流程 删减、合并部分表格，使得其符合电子 2015-07-29 配套附表 化报送流程的需要 增加了法律意见书和评级报告章节要 2015-8-13 附件一 求，并修改的文件的几处表述错误。 电子化报送形式的挂牌流程、完善了材 2016-01-27 挂牌流程、材料清单