《证券登记结算管理办法》介绍.pptx

《证券登记结算管理办法》介绍;目 录 背景介绍 第一章 总则 第二章 证券登记结算机构 第三章 证券账户管理 第四章 证券的登记 第五章 证券的托管和存管 第六章 证券和资金的清算交收 第七章 风险防范和交收违约处理 第八章 附则 学习《办法》的几点体会;背景介绍; 2001年3月中国证券登记结算公司（以下简称结算公司）成立后，证券交易所和证券登记结算公司在运作上相互独立。 为适应这一新架构，中国证监会于2001年底起草了《办法》。结算公司、证券公司等市场主体积极参与了此后的修订过程。 2005年《证券法》修订后，根据《证券法》修订精神，证监会对《办法》草案进行了完善，于2006年4月12日正式对外发布。 ; 二、《办法》颁布的重要意义 《办法》夯实了证券登记结算体系的法律基础，有利于保障证券市场安全、高效运行。 《办法》有助于解决当前证券登记结算体系面临一些深层次的问题。 《办法》有利于从证券登记结算方面进一步支持证券市场的创新。 ;目 录 背景介绍 第一章 总则 第二章 证券登记结算机构 第三章 证券账户管理 第四章 证券的登记 第五章 证券的托管和存管 第六章 证券和资金的清算交收 第七章 风险防范和交收违约处理 第八章 附则 学习《办法》的几点体会;第一章 总则; 二、证券登记结算机构：性质及其重要性 性质：是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 作为登记机构：1684只证券，7400万账户 作为存管机构：4.3万亿市值 作为结算机构：结算金额为2.2万亿元，净额为2100亿元 公益性：系统的正常运转符合整个行业的利益 重要性：是证券登记结算活动的枢纽，直接关系到证券市场的正常运转 ; 三、对行业自律管理的理解 （一）证券登记结算机构有权在征求参与人意见的基础上制定业务规则； （二）业务规则经证监会批准后对参与人有约束力,即参与人违反业务规则时，证券登记结算机构可以根据业务规则对参与人进行处理。;目 录 背景介绍 第一章 总则 第二章 证券登记结算机构 第三章 证券账户管理 第四章 证券的登??? 第五章 证券的托管和存管 第六章 证券和资金的清算交收 第七章 风险防范和交收违约处理 第八章 附则 学习《办法》的几点体会;第二章 证券登记结算机构;目 录 背景介绍 第一章 总则 第二章 证券登记结算机构 第三章 证券账户管理 第四章 证券的登记 第五章 证券的托管和存管 第六章 证券和资金的清算交收 第七章 风险防范和交收违约处理 第八章 附则 学习《办法》的几点体会;第三章 证券账户管理; 二、关键问题 （一）证券账户的开户主体 证券账户是投资者证券持有及变更记录的载体。 境外市场，证券账户既有由证券公司为投资者开立，也有由证券登记结算机构为投资者开立。 我国市场，证券账户由证券登记结算机构为投资者开立。 《办法》根据新《证券法》第166条规定，明确了证券登记结算机构是证券账户的开户主体。; （二）实名制和名义持有人制度 实名制规定 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。（17条） 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整（19条）。 在账户的使用环节上，规定投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用（22条），对证券账户提出了实名制的要求。 名义持有人制度 名义持有人账户（18条） 指受他人指定并代表他人持有证券的机构。 ; （三）代理开户业务 《办法》规定，“证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托开户代理机构代为办理（20条）”。 证券公司责任： 审核和保管开户资料（21条） 证券公司监督投资者账户使用情况（24条） 证券登记结算机构自身的责任 监督开户代理机构（23条） 处置违规证券账户（25条） ;目 录 背景介绍 第一章 总则 第二章 证券登记结算机构 第三章 证券账户管理 第四章 证券的登记 第五章 证券的托管和存管 第六章 证券和资金的清算交收 第七章 风险防范和交收违约处理 第八章 附则 学习《办法》的几点体会;第四章 证券的登记;二、关键问题 （一）登记的定义 登记，是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。 1、 登记的主体 （26条） 2、登记业务的载体 （27条） 3、登记的目的 （27条） 4、登记的依据 （27条 ）