第五章 经纪业务相关实务-代办股份转让的资格条件.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第五章 经纪业务相关实务 知识点：代办股份转让的资格条件 ● 定义： 证券公司和股份转让公司都需具备相应的条件。 ● 详细描述： （一） 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件： 1． 具备中国证券业协会会员资格，遵守中国证券业协会自律规则，按 时缴纳会费，履行会员义务； 2． 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 1年以上； 3． 同时具备承销、外资股和网上委托业务资格； 4． 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币 5亿元 ； 5． 经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患； 6． 最近2年内不存在重大违法违规行为； 7． 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见； 8． 设置代办股份转让业务的管理部门，由公司副总经理以上的高级管 理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和 证券交易业务的人员专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业 资格； 9． 具有20家以上的营业部，且布局合理； 10． 具有健全的内部控制制度和风险防范机制； 11． 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统； 12． 中国证券业协会要求的其他条件。 （二） 股份转让公司委托代办转让应具备的条件： 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券 公司签订委托协议；代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌 交易的流通股份；15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时 代办机构；临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始提供代办服 务。 例题： 1.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的 规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有 ()以上的营业部,且布局合理。 A.20家 B.15家 C.10家 D.5家 正确答案：A 解析：证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有 20家以上的营业部,且布局合理。 2.根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商 业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）。 A.人民币5亿元 B.人民币8亿元 C.人民币2亿元 D.人民币10亿元 正确答案：B 解析：证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公 司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。 3.关于代办股份转让业务,以下说法错误的是()。 A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转 让 B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被 指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务 C.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 D.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 正确答案：B 解析：由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应 在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。 4.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的 公司，在《指导意见》施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交 易所指定临时代办机构。 A.5  B.10  C.15  D.45  正确答案：C 解析：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退 市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券 交易所指定临时代办机构。 5.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（ ）。 A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办