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XXXX邮政局业务检查报告书 被检查局所（班组） 台席 名称 工作人 员姓名 检查 内容 一.基础管理资料的填写情况；二.营业、投递规范、时限管理，服务质量；三.金融内控制度执行情况；四.安全、消防管理制度执行情况；五.追踪复查上次检查存在问题的整改情况。 检 查 发 现 的 问 题 一.基础管理资料方面存在的问题：1.安全管理台账、内控管理检查手册、问题整改台账是否按规定要求认真填写，是否与实际相符；2.管理台账是否按时逐项填写；3.经营、质量完成情况是否按月进行分析且记录详细；4.例会、业务、安全学习是否按规定按期进行；5.工作日志是否按日认真详细填写且实际相符；6.通信质量检查记录是否真实详细；7.激励办法、绩效分配、考核办法员工是否签字确认并认真执行；8.投递线路图(班次)、投递服务 “五条禁令”是否上墙。 二.营业、投递\服务质量规范、时限管理方面存在的问题：9.进口、出口邮件清单、路单与进出口邮件平衡合拢表填写的数据是否吻合、平衡，窗口投递给据平衡合拢表与待投邮件实物相核对账实是否相符（数待投邮件实物），邮件路单、清单，查看交接人员是否签名，是否有交接日期（接收日戳），清单、总清单和路单是否有勾挑标志，10.是否严格执行邮件收寄验视制度，收寄规格是否符合标准和邮件资费是否正确，邮票盖销是否清晰可见，11.业务档案、查验单是否按规定管理，12.《日戳打印簿》戳印是否清楚，13.进口邮件是否逐件加盖落地日戳且清晰可见，14.三农进、销、存账簿是否与系统相符，回款是否及时，15.各种代收空白发票是否按规定管理，各类应交款是否及时上缴有记录，16.余缺报刊是否按规定处理，17.投递签收手续是否符合规定要求，18.催领、清退、再投邮件处理是否规范、夜间待投给据邮件是否上锁保管，日戳、夹钳是否妥善保管。19.代收货款(GS购物)包裹处理、缴款是否合规，交接是否有记录，20.邮件、报刊是否存在积压隐匿丢失损毁现象，是否按时开取信箱。21.营业场所环境是否整洁、是否乱张贴，台席上是否摆放有营业员照片的工号牌，是否统一着装。22.局名、营业时间牌、监督电话、利率牌、资费（出售品价目）表、单据填写标准牌、禁限寄规定、邮件(汇款)查询、损失赔偿办法等宣传画是否已对外公示；23.用户意见簿、 《用邮指南》、《邮编地址簿》 是否放置在营业厅明显位置，用户意见簿是否实行编号管理；客户意见处理是否及时；24.服务设施是否齐全。 三.金融内控制度执行方面存在的问题：25.权限分管是否落实，有无综柜与普柜相互兼任情况，非现场授权是否有证明人签章确认，现场授权后是否在原始凭证上签字确认，办理代收业务取消时是否建立登记簿并进行授权管理。柜员操作密码是否按规定按时修改，是否存在人机不符身份混用情况，人员变动系统中身份是否注销（删除）或修改，柜员号和令牌交接是否有记录和是否更改密码使用。26.网点现金、凭证是否账实相符。重要空白凭证收到是否及时登记上账，是否顺号下发和使用且交接手续完善，请领、下发及库存量是否符合规定。网点库存资金(备用金定额) 是否连续超限额。中间业务代收款项日终是否全额上缴，空白凭证上不得预留印鉴，不得带离营业场所，重要凭证丢失、作废是否按规定进行登记，作废重空凭证是否加盖作废章戳及时上缴，停止使用的是否按规定处理，日间大额现金是否及时放入保险柜，过夜现金是否入库保管，重要空白凭证（业务凭证、报表）、智能令牌夜间是否入保险柜（业务库）保管，柜员休假令牌是否统一如保险柜保管。27.缴拔款是否经负责人审批，章戳是否齐全清楚；缴拔款是否及时入帐，是否双人眼同在监控下点数扎袋或开袋，是否存在空存、空取、空缴、空协现象。28.长短款（含ATM）是否按规定及时处理；29.柜员制网点是否两个以上窗口同时对外营业，复核制网点是否双人临柜、双线复核，章证、钱账分管。办理业务是否唱收唱付。是否按规定设置尾箱、普通柜员是否执行单尾箱制度 、次日交换使用尾箱，实物尾箱是否配置双锁(双人封签)；营业终了是否执行现金、重空凭证互盘制度；日终普通柜员现金是否上交综合柜员；30.进出业务库或开启保险柜是否双人同进同出、同关同闭，是否执行双人同进出网点、机构签到和日终双人机构签退，业务库、保险柜密码、钥匙是否按要求使用；密码、钥匙分管、平行交接。ATM钥匙、密码是否分管，是否平行交接，是否双人眼同操作同开同锁、双人装钞，加钞后是否吐钞测试， 装钞登记簿登记是否规范详细