证券公司 证券经纪人培训管理制度.ppt

证券公司 证券经纪人培训管理制度经纪业务总部 证券经纪人管理暂行规定有关条款 《管理暂行规定》中第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。 第二十三条 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。其中（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划。 证券经纪人资格认证评审中关于培训工作的具体内容 经纪人培训管理制度情况。 培训组织架构情况。明确各级层的经纪人培训职责等。 培训系统情况。培训考试系统和培训教材等。 经纪人培训组织情况。学时、考勤、考试、后续职业培训、每月培训时间不少于6个小时等。 公司经纪人培训制度的大体思路 营业部与证券经纪人签署委托合同后，由营业部组织对证券经纪人进行执业前培训，具体方案参见公司证券经纪人培训制度。 营业部对证券经纪人的培训记录记入公司教育服务平台。 培训结束后，证券经纪人须在营业部登陆教育与服务平台进行考核测试，如未通过者，须重新参加执业前培训。 证券经纪人在委托合同授权范围内进行执业。 培训资料由经纪业务总部负责编制在教育服务平台或以DVD形式发给营业部。 考试题库由经纪业务总部负责编制。 除协会组织的后续执业培训外，公司和营业部须每年对证券经纪人进行后续职业培训，培训形式有自学、现场、网上、视频四种形式。 经纪人培训工作进展情况 教育与服务平台已建立完成。 经纪人网上培训课程已全部设置完成，共有公司介绍、法规/职业道德、专业知识、制度流程、营销技巧五部分。前四部分内容已由经纪业务总部人员开始编制WORD、PPT课件，以后会录制成DVD。 第一章 总则 第一条 为了提高证券经纪人的执业素质，加强职业道德教育，充实其知识与技能，提高服务能力和水平，增进工作效率和质量，培养一支高效、专业、积极的高素质证券经纪人队伍，根据国家法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及公司相关制度规定，特制定本制度。 第二条 经纪人培训包括执业前培训、后续执业培训等工作。后续执业培训要根据证券经纪人的不同级别设不同的培训。 第三条 证券经纪人培训是一项长期的、基础性的工作。证券经纪人培训以经纪业务总部营销中心为主导，各营业部为实施终端，公司各相关职能部门积极配合，扎实做好证券经纪人的培训工作。 第四条 公司证券经纪人培训计划报备人力资源部审核。人力资源部有权根据公司安排调整或修改证券经纪人培训计划。 第五条 公司证券经纪人培训的计划、实施、 督导、考评以及改善建议等，适用本制度。 第二章 培训对象和内容要求 第六条 证券经纪人的培训依据中国证监会和中国证券协会对证券经纪人的执业能力要求确定。 第七条 证券经纪人培训包括执业前培训、后续执业培训等工作。 执业前培训包含新人入职培训的基本内容，主要包括： 公司简介及经营理念、公司相关规章制度、职业道德与法律法规、职业发展与职业技能、职业素质、证券经纪人管理法规、证券经纪人行为准则、证券投资专业知识等。 后续执业培训包含协会相关后续教育、相关从业资格培训、专业类、新产品类、经纪人中、高级培训、衔接教育等基本内容。主要包括新业务、新产品或品种、新法规制度、营销管理、团队建设、营销渠道、营销服务平台的操作使用等。同时，结合证券经纪人队伍今后发展的情况，适当增加理财规划、专业资产配置的方法、客户需求分析、客户关系管理和更加广阔的金融产品知识及其应用技能。 以上培训内容，根据培训对象不同、培训内容的深度与广度以及侧重点也不同。 第三章 培训组织架构 第八章 为确保证券经纪人培训工作有组织、 有计划地开展，培训的组织体系包括经纪业务 总部营销中心、各营业部培训经理两个层面， 以外聘讲师和内部讲师团队为培训力量，以培’ 训教育服务平台为技术支持，有的放矢地开展 培训工作。 第九条 证券经纪人培训工作实行专人负责制，经纪业务总部营销中心设置专门的培训经理、各营业部设置专门的培训经理。公司证券经纪人培训讲师团队从总部和各营业部的员工队伍中选拔并组建。 证券经纪人培训讲师包括公司各营业部负责人、公司各部门负责人、各营业部中心经理等。培训的讲师由经纪业务总部营销中心培训经理根据需求来邀请或指定。 第十条 经纪业务总部营销中心作为为证券经纪人培训工作的主导部门，负责全面组织证券经纪人培训工作，采取理论培训和实践培训相结合、视频培训和集中现场相结合、基础培训和专题培训相结合的方式，按证券经纪人的不同阶段、级别，不同的培训需求和实际工作需求，有计划地组织培训。