《证券营业部信息技术指引》(修订征求意见稿)落实的初步方案讨论稿.ppt

1/? 《证券营业部信息技术指引》（修订征求意见稿）落实的初步方案－讨论稿 * * 一 对《指引》（修订征求意见稿）的理解 四 未来新设营业部的信息系统初步规划 二 根据《指引》修订需要落实的几项工作 五 对公司现有16家营业部成本优化的初步考虑 三 公司未来新设营业部的技术准备工作 六 需要提醒注意或讨论的几个问题 一 对《指引》（修订征求意见稿）的理解 《指引》的修订重点，是针对不同类型营业部的不同特点，将营业部定位成适用于不同技术要求的三种类型，并针对这三种类型的营业部，在现有《指引》的基础上，修订了与之相适应的具体要求。 修订重点 一 对《指引》（修订征求意见稿）的理解 《指引》修订的主要内容 信息系统基础设施 网络通信和应用系统 运维管理和安全保障 技术人员配置 部分内容纳入正在制订的证券公司信息技术监管规定 营业部分类和要求 A类 B类 C类 一 对《指引》（修订征求意见稿）的理解 《指引》修订的主要内容 作为多家证券营业部网络通信汇聚节点,所连接的证券营业部中有现场交易服务的营业部，或部署有为客户提供行情、委托服务系统的分支机构，其信息技术管理按照本指引执行。 营业部分类和要求 不提供现场交易服务的证券营业部，由证券公司针对各项证券业务的特点，制定与之相适应的信息系统建设、运维、管理制度和要求，保障各项业务的顺利开展，满足投资者从事证券交易业务的需要。 提供现场交易服务但未部署与现场行情、交易、客户服务相关的后台服务系统的证券营业部，不受选址、双路供电、UPS电源、空调、网络划分、应用系统等规定的要求。 基础环境 主要差别 制度管理上 应用系统 （详细内容请参见附件1） 一 对《指引》（修订征求意见稿）的理解 总结，营业部分类定位标准和修订重点 不受《指引》的所有条款限制，由证券公司自行制订与之相适应的标准和管理制度等。 不提供现场交易服务的证券营业部。 （不提供现场交易服务的营业部） C类营业部 （1）明确提出，可不设置专用机房。 （2）可不受《指引》的部分条款限制。 提供现场交易服务但未部署与现场行情、交易、客户服务相关的后台服务系统的证券营业部。 （提供现场交易服务但未部署相关信息系统的营业部） B类营业部 降低了对机房选址、电力、空调、网络、人员配备和运维管理等方面的要求。 作为多家证券营业部网络通信汇聚节点,或部署有为客户提供行情、委托服务系统的分支机构，所连接的证券营业部中有现场交易服务的营业部。 （提供现场交易服务且部署了相关信息系统的营业部） A类营业部 修订重点 营业部定位 营业部类型 营业部分类定位标准和修订重点 二 根据《指引》修订需要落实的几项工作 会同经纪业务部对公司现有16家营业部和新设营业部的定位分析 1 针对不同定位的营业部，建立多套相适应的信息系统建设和管理方案 密切关注相关的监管政策变化，做好新设营业部的准备工作，并着手对公司现有16家营业部进行成本优化 2 3 三 公司未来新设营业部的技术准备工作 随着《指引》的修订内容中，对营业部技术要求标准的调整，需要总部做好相应的技术准备工作，使现有16家营业部能够对信息系统做进一步更加深入的成本优化，并且未来新设营业部在符合监管要求的情况下能够最大程度减少费用投入。 三 公司未来新设营业部的技术准备工作 搭建SSL VPN平台，用于各营业部通过互联网线路和中心机房进行通信 1 对公司的视频会议系统进行扩容规划，以随时满足新营业部的使用需要 制定与C类营业部相适应的信息管理制度 2 3 网上交易规划 4 三 公司未来新设营业部的技术准备工作 搭建SSL VPN平台，用于各营业部通过互联网线路和中心机房进行通信 1 目的： （1）减少营业部网络设备投入。 （2）减少营业部电脑的购置数量。 三 公司未来新设营业部的技术准备工作 对公司的视频会议系统进行扩容规划，以随时满足新营业部的使用需要 2 扩容的原因： 现有的视频系统，最大只能提供给24个分会场使用。 规划考虑： （1）在现有的基础上对硬件进行更新扩容。 （2）租赁第三方视频软件。 三 公司未来新设营业部的技术准备工作 制定与C类营业部相适应的信息管理制度 3 《指引》中指出：“不提供现场交易服务的证券营业部，由证券公司针对各项证券业务的特点，制定与之相适应的信息系统建设、运维、管理制度和要求，保障各项业务的顺利开展，满足投资者从事证券交易业务的需要” 。 对于不提供现场交易服务的C类营业部，信息技术中心将按照《指引》精神，制定与营业部相适应的信息系统建设、运维、管理制度和要求，以保障营业部各项业务的顺利开展。 三 公司未来新设营业部的技术准备工作 网上交易规划 4 规划的原因： 目前只在北京和呼市设有网上交易委托站