全面风险管理与内控体系建设——全面风险管理与内控现状诊断操作手册.pdfVIP

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2020-10-05 发布于陕西
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全面风险管理与内控体系建设——全面风险管理与内控现状诊断操作手册.pdf

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全面风险管理与内控体系建设 ——全面风险管理与内控现状诊断操作手册中国最强集团战略咨询服务中国最强集团管控咨询服务中国最强人力资源管控咨询服务中国最强集团风险与内控咨询服务目录一诊断方法 3 1. 访谈 3 2. 资料分析错误！未定义书签。二全面风险管理体系现状诊断 7 1. 治理结构 8 2. 风险意识 8 3. 三道防线的风险管理能力 8 4. 高管层风险管理能力 8 5. 人力资源体系 9 6. 内外部董事、监事 9 7. 风险管理报告 9 三五大类风险管理缺陷分析 10 1. 战略风险方面 10 2. 财务风险方面 11 3. 市场风险方面 12 4. 运营风险方面 13 5. 法律风险方面 14 四内控制度缺陷挖掘与分析 15 1. 一般内控制度缺陷挖掘 15 2. 基于集团管控的内控制度缺陷挖掘 15 五《全面风险管理与内控缺陷诊断报告》编制 16 1. 诊断分析模型 16 2. 诊断报告示例 16 2 一诊断方法 1. 访谈（1）高层领导访谈访谈提纲：  对集团战略的理解  对集团“十二五”规划的解读  对集团主要子公司功能定位的理解  对集团管控现状的评价  对集团或公司整体风险管理水平的评价  对重大风险的认知  对集团及子公司治理结构的评价  对集团内部组织架构的评价  对企业文化、风险文化、员工风险意识的评价  对领导班子，经营层的评价  人力资源体系整体评价  目前集团及子公司存在的各种问题关注要点：