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证券公司资产管理业务投资者适当性管理
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单选题 （共 2 题，每题 20 分）
1 . “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、
投资衍生品以套期保值为目的， 估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，
上述产品一般属于什么等级的产品？
? A.R1
? B.R2
? C.R3
? D.R4
我的答案： B
2 . 基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工
作日内，对投资者的转化资格进行核查？
? A.1
? B.3
? C.5
? D.10
我的答案： C
多选题 （共 2 题，每题 20 分）
1 . 以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？
? A. 具有 1 年以上投资经历， 且满足下列三项条件之一的自然人： 家庭金融净资产
不低于 100 万元，家庭金融资产不低于 300 万元，或者近 3 年本人年均收入不低
于 40 万元
? B. 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位
? C. 证券公司及其子公司
? D.合格境外机构投资者（ QFII ）
我的答案： BCD
2 . 销售产品或提供服务中的禁止性行为包括哪些？
? A. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
? B. 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
? C. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知投资者有可能使其误认为
具有确定性的意见
? D. 向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能
力的产品或者服务
我的答案： ABCD
判断题 （共 1 题，每题 20 分）
1 . 专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务，无需遵循市场、产
品或服务对投资者的其他准入要求。
对 错
我的答案： 错
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