二方体系审核报告及不符合项.doc

二 方 审 核 报 告 YQPLT/7.4-12 版本/修改A/0 审核目的：检查质量管理体系的有效性和符合性，以持续改进质量管理体系。 审核范围：齿轮及轴的制造及服务以及涉及的所有部门和人员。 审核依据：质量管理体系标准、质量手册、程序文件、作业文件及相关的法律法规 审核日期：2015年8月12日 审核员：陈旭 供应商名称： 审核过程综述： 本次为对此供应商的第二次二方审核，采取了按条款进行抽样审核的方式进行审核。审核中覆盖了ISO9001：2008的全部条款要求，审核员查看的公司的整个制造和服务的全过程和体系文件，抽查了部分质量记录。整个审核过程中我们关注供应商对过程方法的应用和施工过程的控制能力；以及供应商全员的质量意识和对顾客满意的理解和关注程度。 审核中审核员尽可能抽取有代表性的样品，以真实、客观的反映供应商质量管理体系的现状。 不合格项统计与分析（数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）： 本次审核共发现1项不合格项，分布情况如下：销售部。 在本次审核过程中，审核员发现了体系运行中存在几处不合格事实，我们仅开出1项有代表性的不合格项。其余不合格也在审核过程中进行了现场纠正。 通过本次审核，审核员认为：供应商全员的质量意识有待进一步提高，对质量手册的学习和理解尚需进一步加强。各部门之间的协作情况和沟通及时性等有待改善。公司的管理层加强对公司员工的质量意识和顾客满意为关注的教育，调动全员的积极性，实现公司的质量目标。 对质量管理体系的评价(体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等)： 审核员在文审中，对质量文件与GB/T19001-2008和相关法律法规的符合性进行了审核，体系文件整体符合要求， 我们在审核过程中发现质量体系文件的规定在整个制造和服务过程中得到了充分的落实，在员工的实际操作工作中，也与质量文件的相关规定相一致。 在审核中，我们也看到了质量体系运行过程中对不合格采取的纠正措施的实施情况，措施在实施中得到了充分的落实，实施效果有效。整个体系已经初步建立了持续改进的机制。 审核结论： 供应商的质量管理体系是有效的、充分的、适宜的。并已经具备了自我完善的持续改进机制。 纠正措施要求及审核报告分发对象： 建议责任部门对不合格原因进行分析，采取相应的纠正措施。审核员将对不合格的整改和纠正措施的有效性进行检查验证。 审核报告发放给供应商，由供应商负责对有关部门传达。 受审方代表签字： 时间：  不 符 合 项 报 告 YQPLT/7.4-13 版本/修改A/0 受审核部门 销售部 部门负责人 严鹏 审核员 陈旭 审核日期 2015年8月12日 不合格事实陈述： 销售合同没有按体系要求做合同评审。 不符合标准条款： GB/T19001-2008 7.2.2 条款 不 符 合 性 质： ■ 一般性不合格 □ 严重不合格 责任部门负责人：严鹏 日期：2015年8月12日 不合格原因： 由于相工作人员对标准GB/T19001-2008中8.5条款理解不深，至使不合格现象的出现。 部门负责人：严鹏 日期：2015年8月12日 纠正措施计划： 1. 对相关工作人员进行标准GB/T19001-2008中8.5条款培训，使之掌握标准要求。 2． 补出相关《合同评审记录》。 预定完成日期：2015/8/20 责任部门负责人：严鹏 日期：2015年8月13日 纠正措施完成情况： 1．已对相关人员进行培训，培训效果良好。 2．补出相关的《合同评审记录》。 部门负责人：严鹏 日期：2015年8月19日 纠正措施的验证： 采取措施有效，达到预期效果. 审核员：陈旭 日期：2015年8月20日