HSE管理体系内部审核（1）.pdf

HSE 管理体系内部审核——概述（1） 1．审核目的 HSE 管理体系审核的目的通常有以下几种： （1）确定体系的充分性、适用性和有效性； （2）作为一种管理手段，及时发现HSE 管理中的问题，组织力量加以纠正或预防， 确保体系的正确实施与保持； （3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备； （4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。 2．审核范围 在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核（内审） 的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上 应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期， 在产品、活动和服务中确定一定的范围。 3．审核准则 HSE 管理体系审核的准则可以归纳为以下三条： 1 （1）SY/T6276-1997 标准。 （2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。管理手册和程序文件是企业根据 SY/T6276-1997 标准的要求编制的，对企业内部 HSE 管理体系的实施提供强制性指令和具 体运行指导，一旦发布就是企业的内部 HSE 管理法规。 （3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。SY/T6276-1997 标准强调对健康、 安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作 为审核准则之一。 4．内部审核的特点 （1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。 （2）必须得到管理者的支持。内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段， 审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。实践已证明，没有最 高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。 （3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。 （4）是一项正式的活动。审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。 审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。 （5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。 2 （6）开展内部审核的难度表现在： ①高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣； ②审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执； ③都是同事，难以产生权威效应； ④有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍难以建立； ⑤内审员难于持续跟踪纠正措施，验证和分析其有效性。 5．内部审核的时机和频次 内部HSE 管理体系审核，一般可分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两 类。常规审核按预先编制的年计划进行，往往是定期对一个或几个部门或要素进行审核， 每年应覆盖所有部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。 在以下几种特殊情况下往往需要追加审核： （1）企业的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因 素、生产工艺及现场等有较大改变； （2）发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨； 3 （3）即将进行第二方、第三方审核； （4）获证后，证书即将到期又希望继续保持认证资格。 内审的时机和频次应根据企业内部的实际情况，由管理者代表提出具体计划并报 请最高管理者批准后实施。 6．内部审核的一般顺序 HSE 管理体系审核大致可以分为下列几个步骤进行。 1）确定任务 内审应明确审核范围和审核准则，根据审核范围确定工作量和任务的大小。如是 例行审核按年度计划，如是追加审核则要明确目标和受审的部门或要素。每次审核还要明 确采用的依据，任务确定后要按程序由管理者代表批准下达。 2）审核