投资重点项目尽职调查清单.doc

尽职调查清单 序号 文件明细 有 无 备注 第一部分 企业基础情况 一、企业主体情况 1、 企业注册地工商行政管理局出具、盖有“工商档案查询专用章”全套《企业注册登记资料查询单》/《企业变更登记情况查询单》 2、 企业必威体育精装版证照文件等，包含： （1） 企业（包含企业前身）自成立以来（包含设置、历次变更）企业法人营业执照及必威体育精装版经年检企业法人营业执照。 （2） 组织机构代码证 （3） 税务登记证（税务部门年检合格） （4） 银行开户许可证 （5） 银行信贷登记咨询系统贷款卡 （6） 社会保险登记证/表 （7） 法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包含境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其常常居住地是否在中国境内） （8） 企业信用等级证书等资质评价证书（如有） （9） 企业享受优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）证实文件（如有） 3、 企业历史沿革说明 4、 企业设置时出资协议、股东协议（包含但不限于企业设置时出资协议、股东协议，现行有效出资协议、股东协议，和历次出资协议、股东协议修改和补充文件）（如有） 5、 企业验资汇报（包含但不限于设置时验资汇报、历次资本变更验资汇报） 6、 以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资股东出资时办理移交手续证实文件及办理完成产权过户手续证实文件，包含但不限于资产评定汇报、资产评定立案/核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交情况（如有） 7、 政府主管部门向企业及其全资、控股、参股子企业和联营合作企业及下属部门核发全部包含企业及其下属企业、下属部门生产经营许可、特许权或特许经营等许可性文件（如有） 8、 企业股东签署企业章程（包含但不限于企业设置时章程，现行有效章程，和历次章程修改和补充文件） 9、 除企业出资协议和章程外，企业股东之间或股东和企业之间签署和企业经营相关其它协议、协议、意向书、备忘录 10、 企业现任董事会、监事会人员名单及选举/聘用决议 11、 企业法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍 12、 企业总经理、副总经理（如有）及其它高级管理人员选举决议/委派书； 13、 企业完整组织结构图，包含企业各股东及企业全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不含有法人资格下属企业或部门（包含于分企业、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量 14、 请提供企业及其全资、控股、参股子企业和联营合作企业及部门全部资质证实文件、高科技企业、国家关键扶持企业证书/批复、其它政府认定、资助或扶持项目标证书/批复或其它和企业及其下属企业、下属部门业务相关证书及奖项（如有） 二、企业股权结构 1、 截至本尽职调查清单发出之日，本企业股东情况，包含股东姓名、股东持股数和股东持股百分比 2、 企业各股东现行有效并经过年检企业法人营业执照、企业章程、最近十二个月度审计汇报或财务汇报及最近月份资产负债表，其从事业务情况介绍，其现在董事会组员及高级管理人员名单 3、 企业各股东之间是否存在关联关系（包含但不限于是否相互持有股份、一方高级管理人员是否存在关联双方双重担职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）说明文件 4、 股东所持有企业股份是否设置质押；如设置，请提供相关主协议、质押协议和质押登记文件 5、 股东所持有企业股份是否存在被司法冻结、权属争议等其它限制其转让情形，如存在，请提供该等情形具体书面说明和相关材料 6、 企业股东所持企业股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供该等情形具体书面说明和相关协议或协议 7、 企业股东是否和她人签署转让、回购或质押所持企业股份协议；如存在，请提供该等协议 8、 企业所投资企业企业法人营业执照、投资协议、现行有效企业章程和所投资企业历次注册资本缴付到位验资汇报 9、 企业全部对外投资企业股权结构图和清单（请注明每家企业正确名称、注册地址、注册资本、股权百分比及经营范围） 10、 企业全部对外投资企业注册地主管工商行政管理局出具、盖有“工商档案查询专用章”《企业注册登记资料查询单》/《企业变更登记情况查询单》 第二部分 企业经营情况 一、行业发展情况 1、 企业所在行业整体发展情况介绍 2、 企业在行业中地位和优势分析 二、业务发展情况 1、 企业相关总体业务经营情况书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等） 2、 相关企业业务步骤、业务管理情况说明 3、 企业生产或经营产品和服务清单； 4、 请以书面方法具体描述企业各项产品和服务业务步骤、各项产品和服务生产经营所对应依靠资产，包含但不限于房屋、设备/生产线/关键检测仪器、运输、仓储、技术、商标等； 5、 ? 企业关键用户名单、和其签署协议副本、企