01 企业全面风险管理与内部控制工作流程与资料汇编.docx

2 - 企业全面风险 2020-5-13 2020-5-13 企业全面风险管理与内部控制工作流程与资料汇编 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一部分 前言 - 3 - 一、全面风险管理体系 - 3 - 二、风险管理基本流程 - 4 - 三、风险管理总体目标 - 4 - 第二部分 风险管理组织体系 - 5 - 一、董事会或执行董事职责（含工作相应文件） - 5 - 二、风险管理委员会职责（含工作相应文件） - 5 - 三、总经理职责（含工作相应文件） - 6 - 四、设立专职风险管理职能部门或成立工作小组（含工作相应文件） - 6 - 五、其他职能部门及各业务单位职责（含相应文件） - 6 - 六、审计委员会职责（含工作相应文件） - 7 - 第三部分 内部控制系统 - 7 - 一、企业内控制度 - 7 - 二、企业内控程序和措施 - 8 - 第四部分 风险管理信息系统 - 9 - 第五部分 风险管理组织文化 - 9 - 第六部分 风险管理实施指南 - 10 - 一、内外部环境因素 - 11 - 二、风险辨识 - 12 - 三、风险分析 - 12 - 四、风险评价 - 13 - 五、风险应对 - 13 - 第七部分 附件资料 - 14 - XX公司风险管理组织体系职责汇编 - 14 - 关于成立XX公司风险管理委员会的通知 - 18 - 关于成立XX公司风险管理部的通知 - 19 - XXXX有限公司发展战略管理制度 - 21 - XXXX有限公司产品开发管理制度 - 28 - XXXX有限公司投融资管理办法 - 33 - XXXX有限公司经营管理办法 - 43 - XXXX有限公司合同管理办法 - 46 - XXXX有限公司财务管理制度 - 61 - XXXX有限公司全面预算管理制度 - 70 - XXXX有限公司内部审计管理制度 - 82 - XXXX有限公司法律事务管理制度 - 118 - XXXX有限公司人力资源管理制度 - 135 - XXXX有限公司采购管理制度 - 149 - XXXX有限公司安全生产管理制度 - 154 - XXXX有限公司销售工作制度 - 161 - XXXX有限公司物流管理制度 - 168 - XXXX有限公司质量管理制度 - 170 - XXXX有限公司环保管理制度 - 177 - XXXX有限公司内部控制基本规范 - 180 - XXXX有限公司突发事件应急预案 - 194 - XXXX有限公司部门防火应急预案 - 198 - XXXX有限公司事故应急预案 - 203 - XXXX有限公司机械伤害应急预案 - 207 - XXXX有限公司触电事故应急预案 - 210 - XXXX有限公司环境污染事件应急预案 - 216 - XXXX有限公司高空坠落事故应急预案 - 218 - XX有限公司消防应急预案 - 222 - 企业员工职业道德守则 - 226 - 企业重大风险预警指标 - 235 - XX公司20XX年度重大风险调研问卷 - 244 - XX公司风险评估调查问卷统计表 - 0 - XX公司风险评估排序表 - 3 - 重大风险调研评估报告 - 4 - 20XX年度重大风险管控方案 - 10 - 企业全面风险管理与内部控制工作流程与资料汇编 第一部分 前言 一、全面风险管理体系 建立健全全面风险管理体系，包括风险管理组织体系、内部控制系统、风险管理信息系统、风险管理组织文化和风险绩效考核，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 二、风险管理基本流程 （一）收集风险管理初始信息； （二）进行风险评估； （三）制定风险管理策略； （四）提出和实施风险管理解决方案； （五）风险管理的监督与改进。 三、风险管理总体目标 （一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）确保内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告； （三）确保遵守有关法律法规； （四）确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性； （五）确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第二部分 风险管理组织体系 企业应建立