2014年六局地铁公司风险点（仅供参考）.doc

单位： 地铁公司 一级流程 二级流程 三级流程 事件编号 风险事件描述 风险成因 造成影响 涉及部门 市场风险 市场开发风险 市场环境分析、战略制定、战略管理、市场开拓、投标报价 1 企业开拓市场区域以及企业经营转型给企业带来的风险 （1）新开拓的区域存在强有力的竞争对手； （2）对新转型的基建经营、轨道交通方面专业人员储备的不足； （3）基建业务、轨道交通业务受国家相关产业政策影响较大，项目开拓存在一定风险 风险发生后，可能导致企业市场战略决策失误、带来运营风险等 市场营销部 合作伙伴风险 战略制定、战略管理、市场开拓、合同管理、项目管理等 2 由于客户的信用风险对公司经营发展形成的威胁和风险 （1）对建设单位的身份、诚信度、经营状况、资金支付能力等不了解，有可能造成业主不能按合同履约的风险。 （2）对业主的实力和信用状况的情况了解不多，对结算产生影响； （3）客户自身状况发生改变，而我方未能及时动态监控到。 风险发生后可能导致战略决策失误，合同履行风险，公司经营目标难以实现 市场营销部 运营风险 运营风险 运营风险 运营风险 运营风险 物资设备采购管理 1.项目部根据投标情况和项目相关情况编制主要物资、设备需求计划 1 市场产品价格均趋于明朗化，有些业主单位对施工企业的要求高，限定物资质量、价格 建设单位将施工企业利润压至最低，资金控制严格，进度款付款手续繁多，同时对工程质量提出高标准高要求 增加了施工企业的物资管理风险及资金风险 市场营销部 2 大合同变更，图纸变更使所需物资量计划不准确 造成物资产品积压 加大了成本投入 项目管理部商务合约部 3 对所需物资量估计严重不准 对施工方案理解不透彻 导致工期延误、增加成本费用，造成建设单位向我方索赔 项目管理部 2.地铁公司主管部门汇总审核，公司领导审批，进行市场评估，确定采购（租赁）方式 1 设备物资在采购前出现价格大幅上升 市场评估不够，没有对市场信息及时掌握 成本增加 项目管理部商务合约部 2 有的项目主材没有进行集中招标，供应商的资质不合格 管理制度执行力度不够 供应商可能违约，有可能给企业造成经济损失 项目管理部商务合约部 3 采购方式未经过审批 审批制度执行不严格 不当的采购方式加大采购成本 项目管理部商务合约部 3.编制物资、设备采购（租赁）计划 1 计划编制差错大 由于编写人员原因或图纸原因，导致计划物资不能使用 采购不必要物资，导致采购成本上升 项目管理部商务合约部 招标、供应商评选、开标、评标、议标 1 物资设备采购招投标或货比三家的基础资料不完善 物资设备采购招投标或货比三家的基础资料不完善 可能导致采购成本上升，不能保证物资设备质量 项目管理部 2 采购合同未经评审 审批制度执行不严格 可能导致采购成本加大 商务合约部 5.供应商管理 1 供应商信息调查不清，供应商提供虚假资料或不真实的数据，提供产品或服务质量达不到要求 项目对供应商提供的资料和数据审核不严 影响产品质量追踪或信息管理的需要；影响企业的长远发展 项目管理部 2 履约能力低的供应商进入合格供应商名册 供应商审核程序不严格 获得错误的信息给企业造成信誉与经济损失 商务合约部 6.合同评审及签订 1 风险范围以外合同价款调整方法：由于限定可调材料的范围、区间导致有些材料价格不可调 限定可调材料的范围及区间 导致部分材料不予调价 项目管理部商务合约部 2 固定价格合同：由于市场环境的变化，导致建筑材料价格大幅度波动影响施工合同的正常履行 由于价格包死 导致施工合同无法正常履行 商务合约部 物资设备供应管理 1.编制供应计划，准备供货，确定供应数量及供应时间 1 计划数据错误 由于时间紧、业务能力低等原因造成数据错误 使物资设备数量或质量、型号不符合要求 项目管理部 2.向供应商下达供货订单，组织供货 1 物资设备运输延迟 天气情况等外界因素干扰 影响工程工期 项目管理部 2 物资设备在运输途中丢失或毁损，延期交付 所定合同以货到现场验收合格为准，不存在运输途中丢失毁损 可导致工期迟延，造成建设单位索赔我方，我方追索供应商 项目管理部 3 施工过程中的紧急采购物资不能及时到位，延期交付 未能及时取得工程进度款的支付 相关业务人员业务能力较差，工作未能及时完成或未按合同履约 项目管理部 4 供应商不能按合同履约 市场价格波动，供应商要求调整价格，签订合同前对供应商履约和信誉考察不实 影响工程履约、成本、利润 项目管理部 商务合约部 5 供应商延迟交付物资设备 资金问题、合同签定延后 影响生产 项目管理部 商务合约部 6 供应商交付的物资设备质量、数量、规格不符合合同约定 进货时间差或市场上缺货 影响工程工期加大成本投入 项目管理部 商务合约部 物资设备财务核算管理 1.编制采购资金需用计