营运部操作风险控制及流程优化奖励办法.pdf

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营运部操作风险控制及流程优化奖励办法(草稿) 为进一步增强 ** 银行总行及各分支行营运风险控制能力, 优化工作流程、 提 升工作绩效, 鼓励各级营运人员对操作风险和流程优化建言献策, 根据本行 《操 作风险事件报告指引》及营运部 2010 年工作计划,制定本奖励方案。 第一章 总则 第一条 操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以 及外部事件所造成损失的风险。 各级营运人员均有权利对潜在的操作风险 点、操作风险控制缺陷等提出完善建议, 对即将发生或已发生的操作风险 事件进行及时报告。 第二条 总行及各分支行营运主管应鼓励营运人员提出操作风险控制建议。对反 映和成功避免操作风险的发生的人员应给予一定的鼓励和奖励。 第三条 操作风险控制和流程控制紧密相关,同时流程优化对于提升营运工作效 率作用显著。 因此在考虑风险可控的前提下, 鼓励各级营运人员提出流程 优化建议,对于采纳的建议,应对建议人员给予一定的鼓励和奖励。 第二章 报告流程 第四条 报告分为建议报告和事件报告两类,建议报告包括操作风险控制建议和 流程优化建议; 事件报告指由于流程、 人员、 系统等因素导致的风险事件 的报告。 第五条 营运人员关于完善操作风险控制或优化流程的建议,可在与本级营运主 管讨论后, 填写 《操作风险控制建议》 (附件一)或 《流程优化建议》 (附 件二)并通过电子邮件发送至总行营运部营运支持主任。 第六条 由总行营运总监、各级营运主管、营运支持主任(包括上述人员授权的 代理人)等成员组成评议小组,每月对于汇总的《操作风险控制建议》和 《流程优化建议》进行评议,并作出采纳、需进一步修改、暂不采纳的决 定。对予以采纳的,由总行营运部营运支持主任进行记录作为奖励依据。 第七条 总行营运部营运支持主任应及时向建议人反馈评议结果,对需进一步修 改的,鼓励其完善后再提交;对暂不采纳的,应详细说明原因,并鼓励其 在今后工作中继续提出建议。 第八条 操作风险事件的报告,营运人员可在向本级营运主管汇报后,填写《操 作风险事件报告》 (附件三)并在 2 个工作日内通过电子邮件发送至总行 营运部营运支持主任。 情况紧急的, 可先行通过电话或邮件报告; 操作风 险事件涉及营运主管的,可直接反映至总行营运部营运支持主任。 第九条 总行营运部营运支持主任收到《操作风险事件报告》或相关电话及邮件 后,应即刻向总行营运总监报告, 由营运总监指定人员进行调查。 对调查 属实或成功避免操作风险发生的报告人员, 由总行营运部营运支持主任进 行记录作为奖励依据。 第三章 奖励流程 第十一条 总行营运部营运支持主任每季度首月 5 个工作日内,对上季度记录的 建议报告和事件报告进行汇总,对符合奖励标准(第六条、第九条)的, 交营运总监批准并确定奖励级别。 第十二条 总行营运部营运支持主任根据营运总监批准,对报告有关人员予以奖 励,并将奖励记录抄送建议人员所属营运主管, 作为当年工作业绩考核的 重要参考。 第十三条 对具有示范作用的报告,经营运总监批准,总行营运部营运支持主任 可通过内部邮件向全体营运人员通报,鼓励各级营运人员积极建言献策。

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