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××证券有限责任公司营业部筹建指南
1. 目的
为配合公司各营业网点的在全国二级市场的分布计划, 指导从事营业部筹建的有关人员
高效、有序、按时完成筹建工作,特制定本办法。
2. 适用范围
适用于××证券新营业部获得筹建批文后所进行的筹建工作。
3. 工作程序
3.1. 对营业部筹建的总体指导思想
3.1.1. 着力减少刚性成本在营业部预算成本中的比重,新建营业部必须走成本领先之路。
3.1.2. 大力推广非现场交易,打造高效的证券交易平台。
3.1.3. 提倡以客户为中心的理念, 从客户感受的角度来设计营业场所布局和环境、 客户使
用的各种设施设备和软件以及客户服务人员的服务规范和工作流程。
3.2. 筹建流程
3.2.1. 市场调研和选址
3.2.1.1 在获得证监会筹建批文后,公司选派新址营业部经理或由经纪事业总部负责选定
一个临时负责人到筹建所在地进行有关的市场调研和选址工作。 选址的人员应根据业务开展
的要求在 1 个月内负责选择 2 到 3 个符合筹建条件的地点, 编制 《新建营业部选址可行性报
告》报送经纪事业总部审核,公司批准。选址人员应确定一处地点为主选地点,其余为备选
地点。
3.2.1.2 《新建营业部选址可行性报告》内容应包括
a) 选择筹建营业部的地址、地理位置说明;
b) 每个地址的初步平面布局图;
c) 每个地址的可利用面积、利用的方式(租用或购买) ;
d) 周围环境,如周围地区整体的发展规划、地区的收入水平、交通便利情况、竞争对
手情况、 潜在目标客户情况、 当地客户的投资习惯和喜好、 银行和电信等证券相关
服务资源以及其他不利于业务开展的因素;
e) 拟建设的营业部发展策略以及相对其它竞争对手优势和竞争策略。
f) 每个的地址筹建工程成本匡算以及筹建完毕后运行成本匡算;
g) 营业部部门设置、组织结构、人员编制、薪资福利、绩效考核、激励机制预案等
h) 设备的初步匡算,技术实现的可行性报告;
i) 预计经营目标及投资回报期。
3.2.2. 筹建小组建立
公司在审批 《新建营业部选址可行性报告》 并确定选址后, 营业部经理根据公司的总体
安排, 协调公司人力资源部、 电脑工程部、 财务部等部门人员成立筹建小组, 参与筹建工作。
筹建组设负责人一名统一负责与公司和外部的协调工作。
3.2.3. 筹建小组分工
筹建小组组建完毕,编制筹建计划进度表,按照工程建设、技术和人力配备的分工,相
互协作,分头投入筹建工作。营业部经理负责全面协调工作,主管工程建设组。
3.2.4. 工程建设工作任务
3.2.4.1 与选定地址的产权所有人或经营者商谈营业面积的购买或租用协议,与银行和电
信等相关单位的合作协议,报经纪事业总部审核,公司批准后实施。
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3.2.4.2 选择工程建设承包商和监理商(或进行招标) ,编制工程建设预算和装修布置方
案报经纪事业总部审核,公司批准后实施。
3.2.4.3 工程建设预算和装修布置方案批准后, 工程建设组可开始提前着手办理开业所需
的有关批文、手续以及证照,如工商、税务、消防、公安等,以确保在工程竣工后的一个月
内完成所有开业前所必需的批文和手续。
3.2.4.4 装修设计总体要求
a) 整体布局合理,功能区配置完备;
b) 风格简洁明快,符合公司的 VI 要求;
c) 以客户为关注焦点, 采用人性化的设计。 如柜台、 客户交易环境、 电脑和其他设备
和用品的舒适性,各项标识的方便性,装修材料的环保性等。
3.2.5. 技术工作任务
选择各种设备和软件的供应商, 确定技术建设的预算和方案,
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