保荐代表人法规汇编（2.3版本）-2163页.pdf

投行先锋论坛 2018 年保荐代表人 法规汇编 2.3 版 （根据2018 年考试大纲编写，更新截止 2018 年 07 月 20 日） 法规汇编（2.3 版本）修订说明 （收录法规截止日期：2018 年 07 月 20 日） 本次修订内容 修订 2、首次公开发行股票并上市管理办法 修订 3、首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 增加 4、存托凭证发行与交易管理办法（试行） 修订 13、非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2018 年修订） 删除 关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的决定 增加 1-3-20 外商投资证券公司管理办法 修订 3-1-1 首次公开发行股票并上市管理办法 修订 3-1-2 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 增加 3-1-27 发行监管问答——关于规范中介机构及签字人员变更时涉及专项说明及承诺 函的监管要求（2018 年 6 月 8 日） 增加 3-4-21 挂牌公司信息披露及会计业务问答（五）——股权质押、冻结信息披露 修订 4-3-3 非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2018 年修订） 增加 4-3-3 中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见 删除 4-3-4 关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）》的通知 删除 4-3-5 深交所公司债券上市规则等配套规则正式发布 删除 4-3-7 关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的通知 删除 4-3-9 深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知 删除 4-3-10 关于发布《上海证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）》的通知（上 证发[2015]49 号） 删除 4-3-11 上交所发布公司债券上市配套规则促进公司债券市场发展 删除 4-3-13 关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的通知 删除 4-3-17 关于发布公司债券承销业务自律规则的通知（2015 年 10 月 16 日 中证协发 [2015]199 号） 增加 4-3-27 关于开展“一带一路”债券试点的通知（2018 年 3 月 2 日 上证发[2018]8 号） 增加 4-5-15 关于推进住房租赁资产证券化相关工作的通知 修订 5-1-1 证券发行与承销管理办法（2017 年 9 月修订 证监会令第 135 号） 修订 5-1-6 首次公开发行股票承销业务规范 修订 5-1-7 首次公开发行股票配售细则 修订 5-1-8 首次公开发行股票网下投资者管理细则 修订 5-1-9 上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（上证发[2018]41 号） 修订 5-1-10 上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（上证发[2018]40 号） 修订 5-1-11 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2018 年修订） 修订 5-1-12 深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018 年修订） 增加 6-2-13 关于上市公司业绩补偿承诺的相关问题与解答 删除 7-1-4 关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2014 年修订）》的通知（2014 年 10 月 19 日 深证上[2014]378 号） 删除 7-1-5 关于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 的修订说明（深证上[2014]378 号 附件一） 修订 7-1-4 深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订） 修订 7-1-5 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018 年修订） 删除 7-1-8 关于发布《上海证券交易所股票上市规则 （2014 年修订）》的通知（上交所 2014 年 10 月 17 日） 删除 7-1-9 《上海证券交易所股票上市规则（退市）》2014 年修订说明 修订 7-1-6 上海证券交易所股票上市规则（2018 年修订） 删除 7-1-11 关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引（2015 年修订）》的通知 删除 7-1-12 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》修订说明 增加 7-2-24 上市公司国有股权监督管理办法（2018 年 5 月 16 日） 修订 7-3-5 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披 露（2018 年修订） 修订 7-3-6 公开发行证券的公司信息披