13【反贿赂】管理评审控制程序（含全部附表-体系通用版）.docx

××××××有限公司 管理评审控制程序 第 PAGE 8 页 共8页 LOGO 管理评审控制程序 文 件 编 号 MC-ABP-13 版 本 A0 受 控 状 态 受控 密 级 机密 生 效 日 期 2020-12-01 总页数 8 修 订 履 历 序号 版本 修订内容 修订人 生效日期 1 A0 新版发行 XXX 2020-12-01 审 核 XXX 2020-12-01 批 准 XXX 2020-12-01  管理评审控制程序 1、目的 为确保公司反贿赂管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，评估公司管理体系改进和变更的需要，包括方针、目标，特制定本程序。 2、范围 适用于本公司反贿赂管理体系的评审工作，包括评估反贿赂管理体系改进的机会和变更的需要。 3、术语 无 4、职责 4.1总经理 指示管理者代表按期进行管理评审； 负责主持公司管理评审； 作总结性发言，对体系运行情况做出切合实际的评价并明确改进任务和要求； 负责批准管理评审报告。 4.2 管理者代表 协助总经理完成公司管理评审工作提出评审的重点和对评审输入的要求； 向最高管理者报告体系运行情况，提出关于管理评审建议，组织有关管理评审的各项准备工作。 负责管理评审实施计划的落实和组织协调工作 审查反贿赂管理评审计划和报告； 负责评审后的跟踪检查及协调落实改进措施中的问题。 4.4廉政部、总经理办 协助管理者代表组织公司管理评审，包括编写管理评审计划、收集资料、编写管理评审报告，并负责跟踪管理评审中的纠正措施落实情况。 4.5 各部门 负责准备和提供与本部门工作有关的评审所需资料； 相关部分负责人参加管理评审会议，汇报本部门体系相关工作等情况； 负责落实评审中提出的纠正和预防措施的实施工作。 5、流程图  廉政部 相关部门 管理层 输出记录 评审需求 编写管理评审计划 编写管理评审计划 审批YN 审批 Y N 管理评审计划 管理评审计划 会议准备 收集资料通知 收集资料 通知 准备管理评审资料 准备 管理评审资料 各部门管理评审资料 各部门管理评审资料 评审会议 会议召开 会议召开 会议报告 编写管理评审报告《》 编写管理评审报告《》 YN审批 Y N 审批 管理评审报告 管理评审报告 措施验证 分发：管理评审报告，并跟踪纠正措施 分发：管理评审报告，并跟踪纠正措施 保存 记录归档、保存 记录归档、保存  6、作业内容 6.1 年度管理评审计划 6.1.1一般情况下，年度管理评审应每间隔一年（12个月）进行一次。由总经理主持，管理者代表、各部门负责人及相关核心人员参加，对该年度管理体系运作情况进行评审。 6.1.2廉政部体系专员在评审前2-4个星期编制年度《管理评审计划》，经管理者代表审核，总经理批准后，通知各部门按计划的要求准备管理评审汇报材料。 6.1.3年度管理评审计划的内容应包括： 评审目的； 参与评审组织及人员，包括防爆专员、反贿赂相关核心人员； 评审内容； 评审时间安排。 6.2管理评审计划 在下列情况下，由总经理提出特别管理评审： 当公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整时； 当公司发生重大贿赂事故或相关方连续投诉时； 当法律法规、标准及其它要求发生变更时； 其它情况，如内审发生严重不符合时、总经理认为必要时。 6.3管理评审的内容 6.3.1 反贿赂管理评审的输入一般包括以下内容： 以往管理评审的所采取的纠正措施落实情况； 与反贿赂管理体系相关的、组织内外部环境的变化； 与反贿赂管理体系有关的相关方的需求和期望； 解决贿赂风险所采取行动的效果； 组织面临的贿赂风险的性质和范围； 反贿赂方针和目标的实施情况； 不合格和纠正措施实施情况； 监视和测量结果； 内、外部审核的总结和分析； 资源充分性的评估； 应对的风险和机遇的措施的有效性的评估； 对公司的改善的建议。 6.3.2 管理评审实施 1）最高管理者主持管理评审会议； 2）管理者代表报告管理体系运行情况； 3）参加人员按管理评审计划的安排，对所提交的报告、资料及相关输入要求进行逐项的分析和讨论，进行原因分析，找出存在的问题或漏洞，并提出相应的整改措施计划和要求，落实责任部门； 4）最高管理者对所涉及的管理评审内容做出结论（包括进一步调查、验证等）。 6.3.4 反贿赂管理评审的输出，需反映出与6.4.1输入进行比较和评价的结果： 对反贿赂管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价； 反贿赂管理体系的过程及相应文件是否有变更； 方针、目标适宜性评价，是否需要更新； 对改进机会的决议； 对资源需求与调整的决议。 6.3.5廉政部负责评审记录的整理，并根据记录编写《管理评审