09【反贿赂】好处控制程序.docx

××××××有限公司 好处控制程序 第 PAGE 2页 共4页 LOGO 好处控制程序 文 件 编 号 MC-ABP-09 版 本 A0 受 控 状 态 受控 密 级 机密 生 效 日 期 2020-12-01 总页数 4 修 订 履 历 序号 版本 修订内容 修订人 生效日期 1 A0 新版发行 XXX 2020-12-01 审 核 XXX 2020-12-01 批 准 XXX 2020-12-01  好处控制程序 1、目的 在受管控组织及商业伙伴中实施反贿赂管控措施。 2、范围 适用于公司管辖内的其他组织，包括供应商、分包商等。 3、术语和定义 无 4、职责和权限 4.1 廉政部： 将礼物记录在《商业伙伴礼物记录表》 中，并在每月 在公司内部进行公布。 所有政治或慈善捐款、赞助、宣传费用和团体好处费。 审批商业伙伴提供的培训、俱乐部会员及商业环境中的个人喜好是否可接受。 5、作业程序 5.1 本程序所指的好处包括： 礼物和招待； 政治或慈善捐款、赞助、宣传费用和团体好处； 客户代表或公职人员的差旅； 培训、俱乐部会员、商业环境中的个人喜好。 5.2 各种好处的管理 5.2.1 礼物和招待的管理 通过以下措施对礼物进行管理 礼物的程度和频率 费用上限 频率 时间 地点 接收部门≤200 元 ≤2 次/年 不得在成为正式合作伙伴之前 只能在公司的监控区域 廉政部。 礼物的价值或频率超过限制的，需要事先获得总经理的批准。 不管礼物的价值或频率是否超过限制的，廉政部均需将礼物记录在《商业伙伴礼物记录表》 中，并在每月 在公司内部进行公布。 不接受商业伙伴的招待。 5.2.2 政治或慈善捐款、赞助、宣传费用和团体好处的管理 禁止以意图或被合理怀疑存在意图影响招标或其它对组织有利的决策而做出付款行为； 对政党、慈善机构或其他收款人开展尽职调查，确保付款的合法性，不是变相的贿赂（例如，这可能包括在互联网上有哪些信誉好的足球投注网站或通过其它合适的查询途径以确定政党或慈善机构的负责人是否有过贿赂的行为声或其它犯罪行为，或与组织的项目或客户有关联） ； 所有政治或慈善捐款、赞助、宣传费用和团体好处费用在经过公司正常审批之后，还需要经过廉政部的审批，财务部方可付款，付款后由廉政部在公司网站公开披露； 确保付款符合适用的法律、法规的规定； 避免在合同洽谈中或结束后立即进行捐款。 5.2.3 客户代表或公职人员的差旅的管理 确保付款是得到客户或公共机构的程序和当地法律法规所允许的； 确保差旅是客户代表或公职人员适当履行职责所必须的； 客户代表或公职人员的差旅在经过公司正常审批之后，还需要经过廉政部的审批，财务部方可付款； 如果可能的话，确保将所提供的差旅和招待告知公职人员的上级、雇主或反贿赂合规职责； 限制与合理差旅路线直接相关的必要旅行、住宿和餐饮费用的报销； 根据组织的礼物和招待政策，将差旅相关的娱乐花费限制在一个合理的水平； 禁止报销家属或朋友的费用； 禁止报销度假或娱乐费用。 5.2.4 其他好处的管理 商业伙伴提供的培训、俱乐部会员及商业环境中的个人喜好，在接受之前，均需得到廉政部的审批，确定没有贿赂嫌疑方可接受。 5.3 特别注意事项 廉政部需要特别注意，即使提供或接受礼物、招待、捐赠以及类似好处不是出于贿赂的目的，但这种行为有可能被第三方（如业务对手、媒体、检察官或法官） 视为贿赂行为。 因此，一个有效的内控机制是尽量避免可能被第三方误解为是出于贿赂目的而提供或接受礼物、款待、捐赠或其他类似好处。 6、相关文件 无 7、相关记录 7. 1《商业伙伴礼物记录表》