质环安三体系-内部审核管理程序.docxVIP

ABC有限公司 质量/环境/职业健康安全管理三合一管理体系程序文件 PAGE PAGE 1 ABC有限公司 质量/环境/职业健康安全三合一一体化管理体系 内部审核管理程序 文件编号： QES/ABC-CX-021 受控状况： 受控 版 次： A[0] 审 核: 批 准: 2020年6月6日发布 2020年6月6日实施 PAGE 10 １ 目的 通过开展内部质量/环境/职业健康安全审核，评价质量/环境/职业健康安全管理体系运行的符合性和有效性；确保质量/环境/职业健康安全管理体系的持续改进和完善。 2 适用范围 适用于公司质量/环境/职业健康安全管理体系覆盖范围的内部审核控制。 3 术语和定义 引用公司《管理手册》中的术语和定义。 4 职责 4.1 管理者代表 领导内部审核工作；批准成立内部审核组，任命内部审核组长；审批内部审核计划和内审报告。 4.2人力资源行政部 4.2.1负责本程序的编制/修订、解释和实施。 4.2.2负责内部审核的策划、年度审核、计划编制、内审员选择和审核组长推荐、内审资料的收集与保存。 4.3审核组 4.3.1审核组长 a)编制内审日程表，给审核员布置任务； b)按审核计划，控制现场审核全过程、编制内审报告；组织纠正措施的跟踪验证； c)负责收集审核过程中产生的全部记录并交人力资源行政部存档。 4.3.2审核员 a)支持审核组长的工作，配合其他审核员工作，编制分工内的审核检查表； b) 客观、公正地收集证据，记录、分析、评价观察结果与受审核方密切配合完成审核任务，并开列不合格报告； c) 受组长委托，验证纠正措施的有效性。 4.4受审核方 a)接到审核计划后。做好接受审核的准备工作； b)按要求选派熟悉本单位情况联络员； c)向审核组提供保证审核过程有效进行所需要的资源、材料，配合审核组工作； D)确认不合格报告，制定并实施纠正措施。 5 工作程序 5.1审核范围 进入公司质量/环境/职业健康安全管理体系的全部部门、全部要素、全部现场。 5.2审核准备 5.2.1审核计划 每年初人力资源行政部编制年度内审计划，并报管理者代表审批，审核频次根据单位、部门的现状进行，质量/环境/职业健康安全管理体系覆盖的场所每年至少进行一次。 5.2.2审核组织 a）人力资源行政部提名审核组成员并推荐审核组组长，报管理者代表批准； b)审核组成员要由经过权威部门培训、具有内部审核员资格，并由与审核对象无直接责任的人组成。 c)审核组长编制审核日程表并于实施前10天向受审核方下达； d)审核组长召开预备会，布置审核任务，明确审核分工； e)审核员根据审核分工和要求编制《内部审核检查表》； f)受审核方接到审核通知后，及时通知相关人员，做好各项工作安排。 5.3实施审核 5.3.1公司首次会议由管理者代表主持，现场由审核组长主持。审核组全体成员和受审核方领导及有关负责人、管理人员参加会议,审核组长简单介绍审核目的、范围、准则，审核程序和方法，强调审核原则并确定末次会议的参加人员、时间、地点。 5.3.2现场审核 a)内审员在现场审核中通过谈、查、看、记收集客观证据，对检查过程中发现的情况应客观、具体地记录在检查表上。记录不符合时，应在与受审方碰头会上进行通报。全部记录工作应在离开审核区域前完成。 b)在末次会议前，由审核组长召集审核组会议，评价所有观察结果，确定不合格项并开列《不符合报告》，审核组应确保不合格报告的内容清晰、准确，有证据支持。对客观证据不充分但应引起充分重视的不合格现象，应作为观察项开列。 c)在完成全部审核工作后审核组长填写《内部审核不符合项分布表》 d)末次会议前审核组与受审核方领导沟通，说明审核结果，澄清受审核方提出的问题。 5.3.3 末次会议 末次会议，管理者代表组持会议，审核组长报告审核过程和综合结果，宣读不符合报告，澄清问题，宣布审核结论，提出纠正措施及验证要求；受审核方领导简短表态，结束现场审核。参加人员包括受审核方领导、责任部门负责人和审核组成员参加。 5.3.4在离开审核区域时,审核组组长应向受审核单位介绍审核情况,提出纠正措施及验证要求. 5.4编写审核报告 完成审核计划后，由审核组长或授权审核员编写审核报告，报管理者代表审批后，由人力资源行政部向受审核方及有关领导、部门负责人发放并报告总经理。 5.5纠正措施的实施与验证 5.5.1对审核中开列的不符合报告，受审核责任部门组织相关员工分析原因，制定纠正措施，整改必须留有客观记录（A4纸），及时报人