监控系统证券公司接口规范(V1.8).doc

中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V1.8） PAGE 1 中国证监会 证券市场交易结算资金监控系统 证券公司接口规范 （V 1.8） 2016年1月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 修订说明 3 前 言 5 1. 接口规范说明 6 1.1 文件格式 6 1.2 命名规则 6 1.3 文件头 7 1.4 记录数据 8 1.5 字段类型说明 8 2. 证券公司接口文件 9 2.1 证券公司基本信息文件 9 2.1.1 文件说明 9 2.1.2 文件内容 9 2.2 证券公司营业部信息文件 10 2.2.1 文件说明 10 2.2.2 文件内容 10 2.3 证券公司存管银行信息文件 10 2.3.1 文件说明 10 2.3.2 文件内容 11 2.4 客户基本信息文件 11 2.4.1 文件说明 11 2.4.2 文件内容 11 2.5 客户资金账户信息文件 13 2.5.1文件说明 13 2.5.2文件内容 13 2.6 客户资金账户与证券账户对应信息文件 14 2.6.1 文件说明 14 2.6.2 文件内容 14 2.7 客户存管账户信息文件 15 2.7.1 文件说明 15 2.7.2 文件内容 15 2.8 客户资金结算明细文件 16 2.8.1 文件说明 16 2.8.2 文件内容 16 2.9 客户结息金额明细文件 19 2.9.1 文件说明 19 2.9.2 文件内容 20 2.10 客户资金存取明细文件 20 2.10.1 文件说明 20 2.10.2 文件内容 21 2.11 客户账户类交易明细文件 22 2.11.1 文件说明 22 2.11.2 文件内容 22 2.12 客户资金余额对账文件 23 2.12.1文件说明 23 2.12.2文件内容 23 2.13 证券公司资金应收应付汇总文件 24 2.13.1 文件说明 24 2.13.2 文件内容 24 2.14 客户资金账户综合支付结算明细文件 26 2.14.1 文件说明 26 2.14.2文件内容 27 2.15 客户衍生品资金变动明细文件 28 2.15.1文件说明 28 2.15.2文件内容 28 2.16 客户信用资金变动明细文件 30 2.16.1 文件说明 30 2.16.2 文件内容 31 2.17 客户场外业务资金结算明细文件 34 2.17.1 文件说明 34 2.17.2 文件内容 34 2.18 客户证券市值文件 36 2.18.1 文件说明 36 2.18.2 文件内容 36 2.19 客户负债文件 37 2.19.1 文件说明 37 2.19.2 文件内容 37 3. 文件清单文件 38 3.1 文件说明 38 3.2 文件内容 38 4. 附录 38 修订说明 修订日期 2016-1-27 修订前版本号 V1.7.1 修订后版本号 V1.8 修订内容简述 1、删除“重报约定，必须按规定程序重新报送全部文件”。 2、客户资金账户信息文件（A05）“资金账户类别”字段的定义在附录表10中进行说明。 3、客户资金账户与证券账户对应信息文件（A06）“证券账户类别”字段的定义在附录表11中进行说明；“证券账户账号”字段的“类型”由“C18”修改为“C32”；增加主键“JJJYZH-基金交易账号”。 4、客户资金结算明细文件（A08）的文件说明由“报送数据为客户资金的结算明细”修改为“报送数据为客户一般资金账户的结算明细，不含客户一般资金账户参与场外市场交易的结算数据”；“业务大类”字段增加“007：托管”；“市场代码”字段的定义在附录表12中进行说明；“证券账户类别”字段的定义在附录表11中进行说明。 5、客户资金结息金额文件（A09）的文件说明由“报送数据为客户的结息金额明细”修改为“报送数据为客户一般资金账户的结息金额明细”。 6、客户资金存取文件（A10）的文件说明由“报送数据为客户的资金存取明细”修改为“报送数据为客户一般资金账户的资金存取明细”。 7、客户资金余额对账文件（A12）的“资金账户类别”的定义在附录表10中进行说明。 8、证券公司资金应收应付汇总文件（A13）的“市场代码”字段的定义在附录表12中进行说明；“业务类型”字段增加类型“012：场