朗玛信息：对外投资制度（2014年10月）.pdf

贵阳朗玛信息技术股份有限公司 对外投资制度 第一章 总 则 第一条 为规范贵阳朗玛信息技术股份有限公司 （以下简称“公司”）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称“ 《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称“ 《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件的相关规定，以及《贵阳朗玛信 息技术股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”），结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形 式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过1 年（含1 年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： (一) 公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； (二) 公司出资与其他境内(外)独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； (三) 参股其他境内(外)独立法人实体； (四) 经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业 资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第五条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统 1 称“子公司”）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的审批权限 第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第七条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》及其他 有关法律、法规、《公司章程》以及《贵阳朗玛信息技术股份有限公司股东大会 议事规则》、《贵阳朗玛信息技术股份有限公司董事会议事规则》等规定的权限履 行审批程序。 第八条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。公司股东大会、董 事会和董事长为公司投资行为的决策机构，各自在其决策范围内，对公司的对外 投资做出决策。 （一）董事长的审批权限： 董事长依据《公司章程》的规定及董事会的授权，可以决定公司下列对外投 资事项： 1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）低于 公司最近一期经审计总资产的15% （不含15%）； 2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）低于公司最近一期经审计净 资产的15% （不含15%）或绝对金额低于3000 万元； 3、交易产生的利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的15% （不含 15%）或绝对金额低于300 万元； 4 、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入低于公司最近 一个会计年度经审计营业收入的15% （不含15%）或绝对金额低于3000 万元； 5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润低于公司最近一 个会计年度经审计净利润的15% （不含15%）或绝对金额低于300 万元。 （二）董事会的审批权限： 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，应当提交董事会审议： 1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公 司最近一期经审计总资产的15%以上； 2 2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的15%以上，且绝对金额超过3000 万元； 3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的15%以上，且 绝对金额超过300 万元； 4 、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的15% 以上，且绝对金额超过3000 万