长城证券股份有限公司关于深圳科安达电子科技股份有限公司.PDFVIP

长城证券股份有限公司 关于深圳科安达电子科技股份有限公司 2019 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称 “长城证券”或 “保荐机构”）作为深圳 科安达电子科技股份有限公司（以下简称 “科安达”或 “公司”）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《企业内部控制 基本规范》等有关规定，对科安达2019 年度《内部控制自我评价报告》进行了 核查，核查的具体情况如下： 一、内部控制自我评价结论 公司董事会认为公司建立了完整、合理的内部控制制度，能够预防和及时发 现、纠正公司运营过程可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整。 公司按照《企业内部控制基本规范》，截至2019 年12 月31 日止在所有重大方面 保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 二、内部控制建设情况 （一）公司内部控制环境 1、公司的治理机构 公司严格按照《公司法》等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、 监事会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》和《公司章程》所规 定的各项职责。公司董事会设立了四个专门委员会：战略委员会、薪酬与考核委 员会、提名委员会、审计委员会。战略委员会主要负责对公司中长期发展战略规 划和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责；薪 酬与考核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核，负责 制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责；提名委员会 主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、 监督各业务管理部门行使经营管理权力，管理公司日常事务。 2、公司的组织结构 公司为了提高经营管理层的工作效率，建立董事会领导下总经理负责制，并 且根据实际情况结合业务发展的需要，设立了证券部、计轴部、工程部、市场部、 售后部、质控部、研发中心、财务部、计划部、人力资源部、行政部、审计部等 职能部门。公司贯彻执行不兼容岗位相分离原则，形成分工明确、相互配合、相 互制衡的机制，保证公司生产经营活动规范有序的进行。 3、内部审计与监督 公司设立审计部作为公司内部审计部门，在董事会审计委员会的领导下独立 运作，负责监督检查公司贯彻执行国家政策和法律、法规及公司规章制度，严格 执行审计法规的情况；拟定、完善内部监察审计工作制度与计划措施，负责组织 推进和检查公司内部监督工作体系、风险控制（规避）机制的建立与不断完善； 及时组织制定内部审计工作方案，并组织实施公司内部各类专项审计，出具审计 报告、做出审计决定并督促决定的执行。 4、人力资源政策 公司制定了《人力资源控制制度》、《人事档案管理办法》、《组织架构与岗位 职责》、《培训管理制度》等人力资源政策和管理办法，建立了适合本公司的人力 资源运行机制，能确保各岗位职员具有相应的胜任能力和正直的品行，在员工招 聘、实习、培训、转正、待遇、绩效考评、职位晋升及用工劳动合同解除等方面 的政策和程序是合理的、高效的。 公司通过严格执行《劳动法》和《劳动合同法》的相关要求，与所有在职员 工签订劳动合同，按时为员工缴纳社会养老、医疗、工伤、失业、生育等各项保 险，保障职工合法权益，推进人事制度改革，激发员工的工作积极性，促进劳资 关系的和谐稳定。 5、企业发展战略规划 公司设立了专门的战略委员会，主要负责对公司中长期发展战略进行研究、 规划并提出建议；对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案、重 大战略投资、重大资本运作或兼并收购进行研究并提出建议；并组织对以上事项 的专家评审委员会，以及对该事项的实施进行检查。 6、信息系统与沟通 在与投资者的信息沟通方面，公司制定了《信息披露管理制度》及《投资者 关系管理制度》，按照法律法规、证券监管部门及上述本公司制度的要求进行对 外信息披露与沟通。对公司高级管理人员、各部门负责人进行了信息披露事务法 规培训，使管理层明确了解了信息披露的相关政策和信息必威体育官网网址的重要性。在内部 沟通方面，本公司积极推行信息化管理，提高了工作