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（管理知识）投资公司管理 案例：国川投资 业务流程指引 1 、项目搜集 创业投资 X 公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼且业务、 国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特 点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）和国内外创业 投资 X 公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技 术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、 访问企业或网上有哪些信誉好的足球投注网站等方式寻找项目信息，作好项目储备。 2 、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可 否投资的初审意见且填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3 、签署必威体育官网网址协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动和企业签署必威体育官网网址协议。若企业壹开 始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可和之签署必威体育官网网址协议。 4 、立项申请和立项 项目初审后认为需要对企业做进壹步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报 X 公司项目考评会批准立项。立项批准壹般在俩个工作日内完成，经批准的项目能够进行尽职 调查工作。 5 、尽职调查 立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，且填写完成企业《尽职调查报告》。 尽职调查认为能够投资的企业和项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。尽职调查 壹般在二十个工作日内完成。 6 、投资决策委员会审查 董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会 议及信函俩种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会 中对所提交讨论的投资项目赞成和反对票各占 1/2 时，由投资决策委员会主席做出投资决议。 所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，且形成《投 资决策委员会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到和投资决策 委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告且提交投资决策委员会重新决策。 7 、签订投资协议 投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经 X 公司法律顾问审核相关合同协议后， 由董事长或董事长授权代表和合作对方签署《投资协议》。 8 、对项目企业的跟踪管理 在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业运营进展外，仍 应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪 管理的具体内容有：a 、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、 生产运营进度表、重要销售合同等，且分析整理为《企业情况月度分析表》；b 、参加企业重 要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定 X 公司拥有知 情权的相关会议且形成《会议纪录》；c 、每季度对企业进行至少壹次访谈，了解企业运营状 况、存在的问题、提出相关咨询意见且形成《企业情况季度报告》。 9 、投资的退出 在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具 体的退出方式包括三种：IPO （首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发行包括国内 二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他 X 公 司出售；当风险X 公司运营状况不好且难以扭转时，解散或破产且进行清算是可选择的退出 方式。IPO 及出售将是本 X 公司主要的退出渠道。 业务档案参考 业务档案壹：项目概况表 业务档案二：企业所需提供资料清单 企业基本情况调查资料提纲 壹、X 公司基本情况、历史沿革、股东结构 1 、X 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例； 2 、X 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构； 3 、提供资料：营业执照、X 公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文 件； 二、X 公司资产及运营状况 1 、X 公司主要产品及业务； 2 、X 公司主要产品的生产工艺流程； 3 、X 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格； 4 、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP 认证等文件（复 印件）； 5 、X 公司最近俩年及最近壹期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表； 6 、X 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况； 三、X 公司治理结构及对外投资情况 1 、X 公司组织结构图（包括参控股企业）； 2 、