上半年海南省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题.docx

．股东大会作出减少公司注册资本的决议 ．股东大会作出减少公司注册资本的决议 D． 2015 年上半年海南省证券从业资格考试：金融期权与期权 类金融衍生产品试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A．1 B．2 C．3 D．4 以下不属于金融期货合约的基础工具的是 __。 A ?股价指数 B ?债券 C.外汇 D ?商业票据 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的， 普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件 之一是 __。 A ?出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 B ?公司解散清算 C.公司连续5年亏损 偏股型基金中股票的配置比例一般为 A . 20% ?40% B . 50% ?70% C．70%?90% D． 40% ? 90% 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 A ． 20% B ． 30% C． 35% D． 45% 上市公司要设立 __，负责股东大会和董事会会议的筹备、 记录、 文件保管以及公司股权管理， 办理信息披露事务。 A ．监事会 B ．董事会秘书 C ．董事会 D ．独立董事 根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有 __。 A ．内幕交易 B ?操纵市场 C.专设自营账户 D ?假借他人名义进行自营业务 会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括 __。 A ?对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B ?建立凭证管理制度 C.建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 D ?采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照 __自动增加相应的股数并主动为其 开立配股权证账户。 A ?无偿送股比例 B ?有偿送股比例 C.有效送股比例 D ?约定送股比例 美国的证券市场是从买卖 __开始的。 A ?商业票据 B ?企业债券 C.政府债券 D ?股票 向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于 A ?不低于公告招股意向书前 10个交易日公司股票均价或前 1个交易日的均价 B ?不高于公告招股意向书前 20个交易日公司股票均价或前 1个交易日的均价 C.不低于公告招股意向书前 20个交易日公司股票均价或前 1个交易日的均价 D ?不高于公告招股意向书前 10个交易日公司股票均价或前 1个交易日的均价 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起 __。 A ? 1 年 B ? 18个月 C. 2年 D ． 30 个月 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是 __。 A ?持续、稳定、高速的 GDP增长 B ．高通胀下的 GDP 增长 C.宏观调控下 GDP的减速增长 D ?转折性的GDP变动 零息债券的发行属于 __。 A ．平价发行 B ．溢价发行 C.折价发行 D ?都不是 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 __。 A . 30% B . 40% C. 50% D . 80% 柜台交易的转让价格一般由 __报出。 A .投资者 B .证券公司 C.证券交易所 D ?中国结算公司 在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由 __确定。 A ?交易双方 B ?中央结算公司 C.全国银行同业拆借中心 D ?中国结算公司 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括 A ?与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B ?证券承销与保荐 C.证券资产管理 D ?借用客户资金进行证券买卖 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出 价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25； 丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38 。那么这四位投资者交易的优先顺序为 __。 A ?甲、乙、丙、丁 B ?乙、甲、丁、丙 C. 丁、乙、甲、丙 D ?丙、丁、甲、乙 就单根 K 线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的 K 线形状是 A ?带有较长下影线的阴线 B ?光头光脚大阴线 C.光头光脚大阳线 D ?大十字星型 证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动， 以不正当手段诱 使他人申购股票的， 证券公司除了要承担 《证券法》 规定的法律责任外， 中国证监会还应给予 （） 的处罚。 A ?没收非法所得、罚款