《资本项目外汇管理业务操作指引(2017年版)》.pdf

资本项目外汇 业务操作指引 （2017年版） 目 录 第一部分 国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 1 国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 1 1.1短期外债余额指标核准 2 1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 4 1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 5 1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 7 1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 8 1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 9 第二部分 外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 12 外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 12 一、跨境信贷业务 13 2.1短期外债余额指标核准 13 2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 14 2.3财政部门和银行外债登记 20 2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 23 2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 24 2.6非银行债务人外债注销登记 25 2.7 内保外贷签约（变更）登记 26 2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 29 2.9 内保外贷注销登记 31 2.10外保内贷履约外债登记 31 2.11外保内贷履约款结（购）汇 33 2.12融资租赁对外债权登记 33 2.13 内保外贷担保履约对外债权登记 34 2.14境内机构境外放款额度登记 36 2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 37 二、证券投资管理业务40 3.1境内公司境外上市登记 40 3.2境外上市公司境内股东持股登记 41 3.3境外上市变更登记、注销登记 41 3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 42 3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 43 3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 43 3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 44 3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 45 三、非银行金融机构管理业务47 4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 47 4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 47 4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 49 4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 50 四、资本项下个人外汇业务管理51 5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 51 5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 53 5.3移民财产转移购付汇核准 54 5.4继承财产转移购付汇核准 55 五、格式文本范例 57 表1 境外放款登记业务申请表 57 表2 合格境外机构投资者登记表 59 表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 62 表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 64 表5 人民币合格境外机构投资者登记表 65 表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 67 表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 69 表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 70 表9 境外上市登记表 73 表10 境外持股登记表 76 表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 78 表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 80 表13 个人财产转移业务申请表 83 表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 84 表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 88 表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） 89 表17 境内机构外债变动反馈登记表 90 表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） 91 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 92 表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 94 表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 95 第三部分 外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引97 外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操