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东吴期货有限公司
资产管理业务投资者适当性管理办法
第一章 总则
第一条 为保障东吴期货有限公司(以下简称公司)资产管理业务的
规范、健康运行,保护投资者的合法权益,控制资产管理业务风险,根
据《期货公司监督管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运
作管理暂行规定》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基
金监督管理暂行办法》《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》、《期
货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》、《东吴期货有限公司投
资者适当性管理办法》和《东吴期货资产管理业务基本管理制度》等相
关法律法规及公司规定,制定本办法。
第二条 公司各部门应严格执行本办法,审慎评估投资者的风险认
知水平和风险承受能力,为适当的投资者提供资产管理服务。
第三条 业务部门和资产管理部门应当指导投资者根据相关法律
法规要求,主 了解资产管理投资策略的风险收益特征,结合自身的
经济实力、风险承受能力进行自我评估,审慎决定是否参与资产管理
业务。
第四条 公司执行两级审核,由业务部门评估岗或资管部门评估岗
作出初评,资产管理部复核岗进行复核评估。
1
第五条 公司必须严格执行实名制销售、实名制管理要求和资产管
理业务投资者适当性评估要求。
第二章 适当性管理部门和 岗位职责
第六条 资产管理部负责根据资产管理投资者适当性的相关规定,
制定资管部的适当性制度,完善内部分工与业务流程,负责组织资产
管理适当性制度环节的落实。
第七条 资产管理部负责以下投资者适当性管理的日常工作:
(一)对业务部门评估岗或本部门评估岗提交的投资者适当性制度
材料、书面承诺、调查问卷等,审查客户提交资料的完整性、有效性、
一致性、 规性。
(二)查询或组织查询投资者在中国期货业协会的投资者信用风险
信息和在中国证监会网站等多种渠道的投资者诚信信息。
(三)接受投资者投诉,根据公司投诉管理办法及时报送 规稽核
部并上报公司领导、协调处理直至投诉完结。
第八条 资产管理部适当性的管理职能通过资产管理部复核岗的
审核、复核和负责人的综合把关来体现,并签字留痕。
第九条 评估岗。评估岗为公司资产管理部产品销售人员或业务部
门具有金融期货开户资格的人员,负责资产管理业务适当性评估工作。
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第十条 评估岗应当认真履行资产管理产品介绍和风险揭示,严格
依据实名制统一开户要求和适当性要求采集投资者实名制统一开户
资料及适当性资料,指导投资者签署资产管理合同文本。
第十一条 评估岗应当根据自然人投资者实际情况指导自然人和
机构投资者根据自身实际情况填写《普通投资者风险承受能力 问卷》
(见附件 4、5),对投资者适当性进行审慎评估。
第十二条 交易结算部负责资产管理投资者有关协助查询职责。
第十三条 规稽核部负责公司资产管理投资者适当性工作制度
的审核、实施情况的监督检查及责任追究工作。
第三章 投资者适当性评估要求
第一节 了解投资者相关信息及信息采集
第十四条 业务部门业务人员或本部门向投资者销售资产管理产
品时,应当通过查询、收集投资者资料、调查问卷、知识测试、其他现
场或非现场沟通、填写资管产品投资者基本信息表(见附件 1)等方式
了解投资者的信息。包括但不限于以下信息:
(一) 自然人的姓名、国籍、住址、职业、年龄、联系方式,法人或
者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基
本信息;
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(二) 收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
(三) 投资相关的学习、工作经历及投资经验;
(四) 投资期限、品种、期望收益等投资目标;
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