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某集团股票期权制制度（doc 6 页） 新奥集团股票期权制度 （试行） 1.1 目的 为落实《新奥企业纲领》股权激励政策,授予那些能够或已经对新奥 I =11|=|科研生产.经营管理和长期发展作出贡献?或起重要、关键作用员工的购 股权,増强员工的归属感和主人翁意识,稳定骨干、吸引人才，避免短朗 行为■ I =11 |=| 1.2适用范围 本制度适用于集回公司和集回各成员企业。 2购股权授予对象（以下简称承授人） 2.1集团公司经理班子。包括集团公司总经理.副总经理.总师和总经理 助理。 2.2集回各成员企业总经理.副总经理和总师。 2.3 集回公司各职能部门主任、副主任。 2.4集回公司和集回各成员企业具有长远发展潜力或比较稀缺的专业技术 骨干。主要包括名牌大学毕业生、各类院校研究生和中级及以上专业技 术人员中具有长远发展潜力或比较稀缺的人员。 2.5 隼回公司及集回各成员企业业绩突出、表现突出的员工。 3所授购股权的股份数额 3.1所授购股权的股份数额根据员工职位等级.岗位特性.工作能力.工 作业绩.可持续贡献能力及稀缺程度等确定。_般在聘用时.晋职晋级 时、年终考核评定时授予购股权。 聘用时 按聘用合同约定,或由集团公司总裁确定。上市公司按购股权计 划规定的程底确定。 晋职晋级时 按聘任合同约定，或由集回公司总裁确定。上市公司按购股权计 划规定的程序确定。 3.4 年终考核评定时 年终考核评定时确定的员工购股权股份数额根据员工年终奖（业绩工 资）数额、持续贡献能力及稀缺程度确定。 So= kcoksWyr 式中：S。一购股权股份数额； Wyr—年终奖（业绩工资）数额； kg—可持续贡献系数，根据员工的发展潜力确定； ks —稀缺系数.根据员工在劳动力市场上的稀缺程度确定。 表］可持续贡献系数表 O ? O 5 ? O 75 ? 1 O C7 ? 1 5 ? 1 75 2. O 2 展潜 力 很 力小 ■ 定潜 力 帀mV 很 力大 S 表2稀缺系数表 ks 0. 5 0. 75 1. 0 1. 25 1. 5 1. 75 2. 0 缺程 度 稀缺 E 间级 较稀 缺 1： 间级 ? 当稀 缺 1： 间级 常稀 缺 4股份来源 4.1 上市公司员工股份为根据上市公司购股权计划发行的股份。 4.2耳E上市公司员工 4.2.1集团公司员工（包括属上市公司但在集团公司兼职的员工） （1） 50%为上市公司股份，股份由集团公司在二级市场上购买.或由集团公司和上市公司中的大股东通过减持股份而获得。 50%为隼回公司股份,股份由增发新股或由集回公司大股东减持股份 而获得。 3.3.1属非上市公司的成员企业员工 30%为上市公司股份,股份由隼回公司在二级市场上购买, 或由集回公司和上市公司中的大股东通过减持股份而获得。 70%为员工所在企业的股份。股份有限公司股份由增发新股 或由集团公司大股东减持股份而获得。有限责任公司股份为企业内部虚 拟股份,每股对应注册资本金壹元。 4行权时机及行权股份数额 4.1从授权之日起,承授人可以在一年后行使30%购股权r二年后行使 40%购股权r三年后行使30%购股权。在授权日后十年内,在此限额 内，承授人可以自行决定行权时机和行权的股份数额。所有购股权必须 在授权日后十年内全部行使,逾期不行使,动弃权。 在授权日后十年内全部行使,逾期不行使, 动弃权。 4.2行权时,承授人必须通知集回公司财务部行权的股份数额，并向财务 部缴纳相应的款项。可向财务部申请行权价总额的50%的个人借款。 隼回公司财务部为其建立个人股份帐户?代为保管股份。 4.3上市公司行权办法按上市规则和购股权计划规定办理。 4.4股份有限公司和有限责任公司的授权日统一确定为12月15日。除本 制度另有规定,行权日统一确定为12月16日至12月31 H,行权后 的股份享受当年的分红权。购股权证书统一在8月6日颁发。行权后 的股份分红统一在8月6日发放。行权费可以根据个人的建议,在年 终奖中扣缴。 5购股权费和行权价 5.1 购股权费 5.1.1上市公司购股权 承授人接纳公司授予的购股权时,每份购股权须按原始股的票面价格 支付购股权费,新奥燃气控股公司每股购股权费为0?1港元。 5.1.2非上市公司购股权 暂时不收取购股权费。今后可根据实际情况适当收取购股权费, 一般按行权价的3%_5%收取,收取比例由集回公司总裁确定。 5.2 行权价 5.2.1上市公司购股权 行权价按上市规则和购股权计划确定。新奥燃气控股有限公司每股行 权价按下述的最高价确定: (1)购股权授予日(必须为营业日)联交所收市价；(2)授予日前五个营业日联交所平均收市价； 每股股份面值。 5.2.2非上市公司购股权 本年度授予的购股权,其行权价按集团公司稽核的本年度