国金证券股份有限公司债券质押式回购委托协议.PDFVIP

附件一 国金证券股份有限公司债券质押式回购委托协议 （版本号：GJZQ-ZYSHGWTXY 甲方 乙方 名称： 国金证券股份有限公司 营业部 法定代表人： 授权代理人： 营业部负责人： 联系地址 （必填）： 营业部联系地址： 联系电话 （必填）： 营业部联系电话： 备用联系方式（微信、QQ、MSN）： 主资金账号： 上海证券账号： 深圳证券账号： 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中国证券登记结算有限责任公司、 上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》、《中国证券登记结算有限责 任公司临时停市债券质押式回购业务结算暂行办法》和其他有关法律、法规、规章、证券交易所和证券登 记结算公司业务规则等的规定，甲乙双方就甲方委托乙方办理证券交易所市场实施标准券制度的债券质押 式回购交易( 以下简称“回购交易”)及相关事宜，自愿达成如下协议，供双方共同遵守。 第一章 释义和定义 第一条 除非本协议另有解释或说明,下列词语或简称具有以下含义： （一）债券：是指在证券交易所上市的可进行回购交易的券种； （二）回购交易：是指债券持有人将债券质押并将相应债券以标准券折算率计算出的标准券数量为融 资额度向交易对手方进行的质押融资的同时，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其 中，质押债券取得资金的投资者为“融资方”；“融资方”的对手方称为“融券方”； （三）回购交易期间：是指自回购交易成交当日 （T 日）起，至回购到期日 （L 日）止的期间 (不包括 因临时停市导致的回购到期日延期情况)； （四）融资回购 （又称正回购）：是指融资方以持有的债券作足额质押，获得一定期限的资金使用权 的回购交易行为； （五）融券回购 （又称逆回购）：是指融券方暂时放弃资金的使用权，并于回购到期时收回融出资金 并获得相应利息的回购交易行为； （六）标准券：是指由不同债券品种按标准券折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资 的额度。标准券折算率：是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比； （七）质押券：是指融资方结算参与人根据融资方的委托和授权，按照证券登记结算公司的有关规定， 以融资方结算参与人的名义向证券登记结算公司提交的作为质押物的债券； （八）欠库：是指质押券不足的情形； （九）套做：是指融资方在融资回购交易期间内，使用回购融入的资金重复买入债券并再进行融资回 购交易的操作方式； （十）回购标准券使用率：是指融资回购交易未到期金额与质押券对应的标准券总量的比例，按证券 账户核算； （十一）回购负债率（回购未到期金额与托管量占比）计算公式为：单市场融资回购交易未到期金额 （含债券质押式协议回购未到期金额）/单市场证券账户中的债券托管量；各类债券按中国证券登记结算 有限责任公司、沪深交易所风控指引确定的系数计算托管量。可计入债券托管量的资产包括：回购融资主 体在乙方证券账户内的全部债券类资产以及符合中国结算质押券入库标准的债券型基金产品； （十二）信用债入库集中度占比：是指单只信用债券单市场入库量与该只债券全市场托管量的比例， 按回购融资主体核算； （十三）风控指标超限：是指甲方融资回购负债率、回购标准券使用率或信用债入库集中度占比等风 控指标超过证券交易所或乙方所属证券公司设定的范围； （十四）W 日：是指本协议约定的欠库违约或风控指标超限后的限期补足期间届满日； （十五）预警：是指甲方融资回购交易中触发乙方所属证券公司风控指标限额阈值及本协议约定情形 时，乙方发出的提醒警示； （十六）证券交易所：是指上海证券交易所和深圳证券交易所； （十七）证券登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。 第二章 声明和保证 第二条 甲方向乙方作如下声明： （一）甲方具有相应