川财证券有限责任公司两网公司及退市公司股票转让委托协议.PDFVIP

川财证券有限责任公司 两网公司及退市公司股票转让委托协议书 甲方（投资者）： 证券账户卡号： 身份证号（或营业执照号）： （盖章） 通讯地址： 乙方：川财证券有限责任公司 营业部/分公司 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）》(以下简称 “业务规则”)、《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转 让暂行办法》(以下简称 “暂行办法”)和其他有关法律、法规、规章等规范性文件，甲乙双方经友 好协商，就甲方委托乙方代理两网公司及退市公司股票转让及其他相关业务，共同达成如下协议： 第一章 双方声明 第一条 甲方向乙方作如下声明： 1、甲方依法具有证券投资资格，不存在法律、法规和规章制度限制其证券投资资格之情形。 2、甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合 法。 3、甲方保证其资金来源合法，甲方保证被确认的股份为其真实所有，不存在权属纠纷。 4、在签订本协议前，甲方已认真阅读《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》，充分认识 到两网公司及退市公司股票转让存在的投资风险，并愿意承担由此产生的一切后果。 5、甲方已详细阅读并承诺遵守《业务规则》、《暂行办法》和其它两网公司及退市公司股票转让 业务相关规则。 6、甲方承诺不从事内幕交易和操纵股价等行为，违反者承担相应责任。 7、甲方在签订本协议前，已经详细阅读了本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有 关乙方免责条款，并愿意受所有条款之约束。 甲方保证上述声明的准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。 第二条 乙方向甲方作如下声明： 1、乙方是依法设立的证券经营机构，并通过全国股份转让系统从事经纪业务备案。 2、乙方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为甲方进行两网公司及退市公司股票转让提供 必要的条件。 3、乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定方式为准。 1 4、乙方确保甲方的资金不被挪用。 5、应甲方要求，乙方向甲方提供账户资金和股份数量变动情况的清单，供甲方核查。 6、乙方遵守有关法律、法规和规章制度，并愿意受本协议所有条款的约束。 乙方保证上述声明的准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。 第二章 开户 第三条 甲方进行两网公司及退市公司股票转让，应按照《中国证券登记结算有限责任公司证 券账户管理规则》及有关补充通知的规定，开立证券账户。 乙方审核甲方开户申请资料合格后，为甲方开立证券账户。 第四条 甲方委托乙方进行两网公司及退市公司股票转让，应按照乙方要求填写开户资料，由 乙方为其开设保证金账户；甲方确保其提供的资料真实、准确、完整、有效。由于甲方提供的相关 资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。 第五条 若甲方为境内机构投资者，开设保证金账户时需要提交： 1、法人营业执照或注册登记证书（副本）及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、法定代 表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件、法定代表人签署的授权委托书、授权代理人身份 证明原件及复印件、股份转让账户原件及复印件； 2、法人预留印鉴。 第六条 若甲方为境外机构投资者，开设保证金账户时需提交： 境外注册商业登记书及复印件，董事证明文件（须为律师或会计师事务所出具的有效证明文件） 及复印件，机构授权委托书（须盖章签名）及复印件，授权委托人（董事）的身份证明及复印件， 经办人身份证明及复印件，股份转让账户。 第七条 甲方股份转让的结算资金必须存入其相应保证金账户。 第八条 甲方办理开户手续时，必须设置交易密码和资金密码，交易密码和资金密码是甲方在 乙方预留的重要印鉴，甲方对此负有必威体育官网网址责任。甲方认为必要时可在乙方营业时间内持有效证件到 乙方柜台或通过其他有效方式（如电话自助委托、自助终端委托）修改交易密码。