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洛阳栾川钼业集团股份有限公司 出口管制政策 [2020] 第1 版 CMOC_HQ_ZD_007 签发人：李朝春 2020 年2 月21 日 — 1 — 目录 章节 页数 第一章 目的和范围 3 第二章 什么是出口管制 4 第三章 如何遵守 7 第四章 产品分类 9 第五章 出口许可和登记 10 第六章 受限国和受限方 11 第七章 第三方风险 12 第八章 记录保存要求 13 第九章 举报违规行为 14 第十章 附录 15 第十一章 生效及解释 16 — 2 — 第一章 目的和范围 本出口管制政策（“本政策”）旨在帮助确保洛阳栾川钼业集团股 份有限公司(下称 “集团”)及其直接或间接控制或控股的所有下属 公司 （合称“洛阳钼业”）遵守美国、英国、欧洲联盟（“欧盟”）、澳 大利亚、巴西、中华人民共和国和它们开展业务或买卖管控货物和技 术的其他司法管辖区的出口管制法律。除了经济制裁，上述法律还对 洛阳钼业与代理商、客户、经销商、分销商、供应商和其他方（合称 “业务伙伴”）的业务开展方式做出了规定。上述法律还要求洛阳钼 业按照相关适用法律的要求对特定物品、服务和技术数据进行分类和 管制，防止将其转移给受限国和受限方。 洛阳钼业制定本政策以保证对上述法律的遵守。本政策适用于洛 阳钼业全部员工、高管、董事、代理商、顾问及代表洛阳钼业行事的 任何其他人（合称“洛阳钼业人员”）。违反出口管制可能导致严重后 果，包括民事处罚、刑事罚金，或可能导致监禁。因此，任何违反本 政策的行为都将面临包括终止合同在内的违规处罚。 — 3 — 第二章 什么是出口管制 出口管制对洛阳钼业受相关适用法律控制的特定产品、软件、技 术和技术数据（统称为“产品”）的出口、运输、转让或披露（在某些 情况下进行经纪行为，比如安排供应）进行管理。出口管制可能适用 于