自动化公司内部审核方案.docVIP

XXXX年内部审核方案 一、目的： 为确保公司建立实施的ISO14001:2015、ISO9001：2015、ISO45001:2018、Q/SY 1002.1-2013、GJB9001C：2017管理体系要求能充分性、有效性和符合性的进行运行，通过内部审核进行评价，特制定此方案。 二、适用范围： 适用于公司展开的体系审核、制造过程审核及产品审核和对外供方进行的体系审核。 三、职责： 1.体系：负责根据总公司的内部审核计划及审核方案要求，制定内部审核方案； 2.副总负责人：负责对内部审核方案的审批，并确定审核组长及审核员； 3.审核组长：负责制定审核方案的实施计划， 4.审核员：负责对实施计划的实施； 5.各部门：负责应对审核工作，积极配合内审，确认管理体系的持续有效运行，并对审核小组工作给予支持。 四、审核方案的分类： 审核方案分为：体系审核、制造过程审核、产品审核 五、管理体系审核方案： 1审核目的： 对管理体系进行系统、独立的检查和评价，以验证管理活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。 2.审核范围： ISO14001:2015、ISO9001：2015、ISO45001:2018、Q/SY 1002.1：2013、GJB9001C：2017体系标准要求；公司质量手册、程序文件所涉及的部门和全部要素。 3.审核依据： a) ISO14001:2015、ISO9001：2015、ISO45001:2018、Q/SY 1002.1：2013、GJB9001C：2017管理体系标准；b) 公司新版管理手册、质量体系运行程序文件、控制计划\作业标准等；c) 相关产品的技术规范、法律法规；d) 顾客要求（特定要求）。 4.审核方式及说明： a) 采用ISO要求的过程审核方式，并结合听、查、看的方式进行现场审核； b）任何过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外来文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核； c) 生产现场均会涉及到不合格品控制，标识和可追溯性控制审核； d) 重点关系风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨、重要过程。 5审核频次及优先级： 按以下评分要求进行确定： 项目 评价内容 评分标准（分） 3 2 1 过程风险 1 是否接受过顾客投诉或退货 接受过退货 接受过投诉 未接受过投诉和退货 2 上一年审核（一、二三方）开过不符合项报告 被开过严重不符合或同个过程超过两个一般不符合 被开过一般不符合项 未被开过不符合项 外部绩效趋势 3 顾客或相关方对我公司的评价趋势 趋势向下 趋势平缓 趋势向上 内部绩效趋势 4 该绩效指标趋势变化 KPI值未达到目标 KPI值达到目标 KPI值超过目标 评分说明： 单项得3分或总分大于8分的，每年审核一次且优先审核（如SP COP MOP同时需审核，则先审核MOP再审COP，最后审SOP）；总分6-8分的，每两年审核一次；小于等于5分的，每三年审核一次. 三个日历年必须全过程审核，审核应覆盖所有过程/场所/班次 每年年初制定年度审核计划时，按公司上年度的情况按本表进行评价，根据评价的结果制定体系审核计划，若过程运行中出现单项得3分情况，将调整审核计划。 6.审核安排： 具体按《年度审核计划》和《体系审核实施计划》要求执行。 六、制造过程审核： 1审核目的： 对产品及其过程的质量能力进行评定。从产品过程设计开发到生产检验包装，以管理过程、关键过程、支持过程进行审核，了解过程的有效性和符合性。 2.审核范围： 覆盖本公司所有生产过程，从原材料到交付过程的所有影响质量的活动,包括各相关的过程和工序以及顾客满意度等。 3.审核依据： a) ISO14001:2015、ISO9001：2015、ISO45001:2018、Q/SY 1002.1：2013、GJB9001C：2017管理体系标准；b) 体系文件（管理手册、程序文件、控制计划、作业指导书、质量记录；c) 客户要求、合同及相关的法律法规；d) 重要的产品特性、重要的过程参数（产品工艺流程图、产品图纸、控制计划、APQP）等； e) VDA6.3过程审核标准。 4.审核重点关注： a) 关键过程，特殊过程, 质量不稳定，波动较大的过程； b）制造过程风险分析、控制计划及相关文件执行的情况。 5审核频次及优先级： 按以下评分要求进行确定： 项目 评价内容 评分标准（分） 3 2 1 过程风险 1 停线或导致下序停线 导致过停线 / 未导致过停线 2 该工序产品一次合格率 低于目标值 达到目标值 超过目标值 外部绩效趋势 3 顾客投诉是该过程导致 该过程导致