金融街控股股份有限公司自有闲置资金投资管理办法.pdf

金融街控股股份有限公司 自有闲置资金投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了提高公司自有闲置资金（以下简称“闲置资金”）的 使用效益，并保证运用闲置资金进行短期理财活动的安全性和合法性， 根据本公司《公司章程》及其他有关制度，参照深交所发布的《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》、 《上市公司信息披露工作指引第4 号——证券投资》，制定本办法。 第二章 一般原则 第二条 闲置资金的运作应当坚持下列一般原则： （一）合法性：闲置资金的运作应保证合规性，应严格遵守有关的 法律法规，应严格在授权范围内进行。公司在资本市场募集的资金及银 行信贷资金，不能用于短期投资。 （二）审慎性：对闲置资金的运作实行统筹计划，不能影响公司正 常经营活动的资金使用； （三）安全性：闲置资金的运作应当贯彻安全性的原则，禁止投资 高风险项目； （四）流动性：闲置资金的运作投向应当是高流动性项目，禁止进 行长期投资或其他难以及时变现的项目； （五）效益性：闲置资金的运作应当坚持效益性的原则，以实现闲 置资金运作效益最大化； 第三条 闲置资金的具体运作实施，由公司财务部进行归口管理。 第三章 投资品种和期限 第四条 闲置资金可用于下列投资品种： （一）货币市场基金； （二）中央银行票据； （三）商业银行票据； （四）国债（未经董事长批准不得进行国债回购）； （五）一级市场申购新股； （六）其他符合要求的投资品种。 第五条 闲置资金在单一投资对象上的运作期限原则上控制在3个 月以内，最长不超过6个月（第四条第五款除外）。 第四章 审批权限 第六条 闲置资金运作的审批权限： （一）投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以内，或绝对金 额未超过1000万元人民币的，应在投资之前经财务总监批准后，报总经 理批准； （二）投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上，且绝对金 额超过1000万元人民币的，应在投资之前经董事会审议批准； （三）投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上，且绝对金 额超过5000万元人民币的，或根据公司《章程》规定应提交股东大会审 议的，应在投资之前提交股东大会审议批准。 （四）财务部根据公司闲置资金的情况，提出总体投资方案和可行 性报告，在董事会或股东大会的授权范围内，由财务总监和总经理批准 后，上报董事长批准。 （五）反复操作的投资项目，财务部应制定具体的操作程序，由财 务总监和总经理批准后，上报董事长批准。 第五章 附则 第七条 本办法自董事长批准之日起施行，原《闲置资金运作管理 办法》自本办法生效之日起作废。 金融街控股股份有限公司 2007年9月